首页>试题列表>按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

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[单选题]

按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100

A. ②③

B. ③④

C. ①③

D. ②④

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第1题

按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100

A. ②③

B. ③④

C. ①③

D. ②④

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第2题

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A. 改正，给予警告；3；20

B. 停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20

C. 改正，给予警告；5；50

D. 停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50

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第3题

期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。

A. 10万元；10万元以上50万元以下

B. 20万元；20万元以上100万元以下

C. 30万元；30万元以上100万元以下

D. 50万元；50万元以上100万元以下

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第4题

按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。1.102.203.504.100

A. 2、3

B. 2、4

C. 1、3

D. 3、4

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第5题

国务院期货监督管理机构、期货交易所，期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A. 正确

B. 错误

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第6题

任何单位或者个人（），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B. 为影响期货市场行情囤积现货的

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

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第7题

根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东.实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 1万元

B. 3万元

C. 5万元

D. 10万元

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第8题

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 1倍以上7倍以下

D. 3倍以上5倍以下

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第9题

《条例》规定，期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A. 向客户提供虚假成交回报的

B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的

C. 挪用客户保证金的

D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

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第10题

下列行为属于欺诈用户的有（）。

A. 向客户提供虚假成交回报的

B. 挪用客户保证金

C. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

D. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的

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第11题

王某于2015年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2016年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2016年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C. 经办人应当被开除

D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

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第12题

下列属于操纵期货交易价格的行为的是（）。

A. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

B. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D. 为影响期货市场行情囤积现货

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第13题

根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。Ⅰ.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担Ⅱ.蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量Ⅳ.为影响期货市场行情囤积现货

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第14题

《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。

A. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B. 交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的

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第15题

旅行社向不合格的供应商订购产品和服务的，由旅游主管部门或者有关部门（）。

A. 责令改正，没收违法所得

B. 并处5000元以上5万元以下的罚款

C. 违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

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第16题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第17题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第18题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，应对施工企业处以（）。

A. 责令停止生产，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产，限期补办延期手续，并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款

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第19题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，应对施工企业处以（）。

A. 责令停止生产，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产，限期补办延期手续，并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款

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第20题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，应对施工企业处以（）。

A. 责令停止生产，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产，限期补办延期手续，并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款

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第21题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，应对施工企业处以（）。

A. 责令停止生产，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产，限期补办延期手续，并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款

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第22题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，应对施工企业处以（）。

A. 责令停止生产，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产，限期补办延期手续，并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款

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第23题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，应对施工企业处以（）。

A. 责令停止生产，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产，限期补办延期手续，并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款

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第24题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第25题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第26题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第27题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第28题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第29题

非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第30题

非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔

A. 县级以上人民政府

B. 县级以上人民法院

C. 国务院证券监督管理机构

D. 证券交易所

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第31题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第32题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第33题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第34题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第35题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第36题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第37题

按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所.非期货公司结算会员出现不按照规定建立.健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第38题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第39题

施工单位未取得《安全生产许可证》擅自施工的,(),造成重大事故或犯罪的依法追究刑事责任。

A. 责令停产

B. 没收违法所得

C. 并处违法所得10万元以上50万元以下的罚款

D. 责令限期改正

E. 责令停业整顿

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第40题

施工单位未取得《安全生产许可证》擅自施工的,(),造成重大事故或犯罪的依法追究刑事责任。

A. 责令停产

B. 没收违法所得

C. 并处违法所得10万元以上50万元以下的罚款

D. 责令限期改正

E. 责令停业整顿

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第41题

施工单位未取得《安全生产许可证》擅自施工的,(),造成重大事故或犯罪的依法追究刑事责任。

A. 责令停产

B. 没收违法所得

C. 并处违法所得10万元以上50万元以下的罚款

D. 责令限期改正

E. 责令停业整顿

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第42题

施工单位未取得《安全生产许可证》擅自施工的,(),造成重大事故或犯罪的依法追究刑事责任。

A. 责令停产

B. 没收违法所得

C. 并处违法所得10万元以上50万元以下的罚款

D. 责令限期改正

E. 责令停业整顿

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第43题

施工单位未取得《安全生产许可证》擅自施工的,(),造成重大事故或犯罪的依法追究刑事责任。

A. 责令停产

B. 没收违法所得

C. 并处违法所得10万元以上50万元以下的罚款

D. 责令限期改正

E. 责令停业整顿

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第44题

施工单位未取得《安全生产许可证》擅自施工的,(),造成重大事故或犯罪的依法追究刑事责任。

A. 责令停产

B. 没收违法所得

C. 并处违法所得10万元以上50万元以下的罚款

D. 责令限期改正

E. 责令停业整顿

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第45题

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上10万元以下

D. 5万元以上15万元以下

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第46题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A. 5；10

B. 10；30

C. 10；20

D. 20；30

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第47题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第48题

旅行社违反《旅游法》规定，未经许可经营旅行社业务的，由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正，（）。

A. 没收违法所得，并处1万元以上5万元以下罚款

B. 违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C. 没收违法所得，并处1万元以上10万元以下罚款

D. 对有关责任人员，处5000元以上2万元以下罚款

E. 对有关责任人员，处2000元以上2万元以下罚款

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第49题

旅行社出租、出借旅行社业务经营许可证，由旅游主管部门或者市场监督管理部门（）。

A. 责令停业整顿，没收违法所得

B. 并处1万元以上10万元以下罚款

C. 违法所得20万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 对有关责任人员，处5000元以上2万元以下罚款

E. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

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第50题

《中华人民共和国刑法》未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）

A. 正确

B. 错误

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