未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括（）。

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 单处或者并处3万元以下罚款

D. 拘留主要负责人

A. 中国期货业协会颁发的资格证书

B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C. 中国证监会颁发的从业资格证书

D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

A. 期货业协会

B. 中国证监会

C. 公安机关

D. 期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 未取得相应从业资格证件，驾驶道路普通货运车辆的

B. 未取得相应从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的

C. 使用失效、伪造、变造的从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的

D. 超越从业资格证件核定范围，从事道路危险货物运输活动的

A. 未取得相应从业资格证件，驾驶道路普通货运车辆的

B. 未取得相应从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的

C. 使用失效、伪造、变造的从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的

D. 超越从业资格证件核定范围，从事道路危险货物运输活动的

A. ①②④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①③④

A. 取得施工总承包资质的企业，可以从事资质证书许可范围内的相应工程总承包、工程项目管理等业务

B. 取得专业承包资质的企业应对所承接的专业工程全部自行组织施工，劳务作业也不可分包

C. 设有专业承包资质的专业工程单独发包时.应由取得相应专业承包资质的企业承担

D. 取得施工劳务资质的企业可以承接具有施工总承包资质或专业承包资质的企业分包的劳务作业

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 品行端正，具有良好的职业道德

B. 已被本机构聘用

C. 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 有三年以上金融业务经验

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 建设单位未取得安全生产许可证

B. 管理人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

C. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作

D. 危险性较大的分部分项工程未编制、未审核专项施工方案

E. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

A. 施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

B. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

C. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

D. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

A. 施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

B. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

C. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

D. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

A. 施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

B. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

C. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

D. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

A. 施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

B. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

C. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

D. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

A. 施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

B. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

C. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

D. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

A. 施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

B. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

C. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

D. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

A. 向其所在机构

B. 向中国证监会及其派出机构

C. 直接向协会

D. 事先通过其所在机构向协会

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正，具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 基金从业资格；中国证监会

B. 基金从业资格；中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

A. 4

B. 2

C. 1

D. 3

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 应当遵守金融信息传播相关规定

B. 应当保护他人的知识产权

C. 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 有100万元人民币以上的注册资本

B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C. 有公司章程

D. 有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

A. 未取得相应从业资格证件，驾驶道路货运车辆的

B. 未取得相应从业资格证件，驾驶道路客运车辆的

C. 使用失效、伪造、变造的从业资格证件，驾驶道路客运车辆的

D. 超越从业资格证件核定范围，驾驶道路客运车辆的

A. 未取得相应从业资格证件，驾驶道路货运车辆的

B. 未取得相应从业资格证件，驾驶道路客运车辆的

C. 使用失效、伪造、变造的从业资格证件，驾驶道路客运车辆的

D. 超越从业资格证件核定范围，驾驶道路客运车辆的

A. 取得安全生产许可证后，发生较大安全事故的

B. 建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内，拒不整改的

C. 未取得安全生产许可证擅自进行生产的

D. 安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续从事建筑施工活动的

A. 取得安全生产许可证后，发生较大安全事故的

B. 建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内，拒不整改的

C. 未取得安全生产许可证擅自进行生产的

D. 安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续从事建筑施工活动的

A. 取得安全生产许可证后，发生较大安全事故的

B. 建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内，拒不整改的

C. 未取得安全生产许可证擅自进行生产的

D. 安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续从事建筑施工活动的

A. 取得安全生产许可证后，发生较大安全事故的

B. 建筑施工企业在安全生产许可证暂扣期内，拒不整改的

C. 未取得安全生产许可证擅自进行生产的

D. 安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续从事建筑施工活动的

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 协会授权机构

B. 期货交易所

C. 其本人

D. 其所在机构

A. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

B. 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

C. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

D. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

E. 未对危大工程进行验收即投入使用

A. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

B. 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

C. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

D. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

E. 未对危大工程进行验收即投入使用

A. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

B. 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

C. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

D. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

E. 未对危大工程进行验收即投入使用

A. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

B. 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

C. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

D. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

E. 未对危大工程进行验收即投入使用

A. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

B. 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

C. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

D. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

E. 未对危大工程进行验收即投入使用

A. 建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动

B. 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作

C. 建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业

D. 施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作

E. 未对危大工程进行验收即投入使用

A. 施工企业未取得安全生产许可证的不得从事建筑施工活动

B. 施工企业变更法定代表人的不必办理安全生产许可证变更手续

C. 对没有取得安全生产许可证的施工企业所承包的项目不得颁发施工许可

D. 施工企业取得安全生产许可证后不得降低安全生产条件

E. 未发生死亡事故的，安全生产许可证有效期届满时自动延期