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首页>试题列表>按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令(  ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上(  )万元以下的罚款。
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[单选题]

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上()万元以下的罚款。

A. 改正,给予警告;3;20

B. 停业整顿或者吊销期货业务许可证;5;20

C. 改正,给予警告;5;50

D. 停业整顿或者吊销期货业务许可证;3;50

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第1题

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上()万元以下的罚款。

A. 改正,给予警告;3;20

B. 停业整顿或者吊销期货业务许可证;5;20

C. 改正,给予警告;5;50

D. 停业整顿或者吊销期货业务许可证;3;50

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第2题

旅行社违反《旅游法》规定,未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,()。

A. 没收违法所得,并处1万元以上5万元以下罚款

B. 违法所得10万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C. 没收违法所得,并处1万元以上10万元以下罚款

D. 对有关责任人员,处5000元以上2万元以下罚款

E. 对有关责任人员,处2000元以上2万元以下罚款

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第3题

旅行社向不合格的供应商订购产品和服务的,由旅游主管部门或者有关部门()。

A. 责令改正,没收违法所得

B. 并处5000元以上5万元以下的罚款

C. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 违法所得10万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

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第4题

旅行社出租、出借旅行社业务经营许可证,由旅游主管部门或者市场监督管理部门()。

A. 责令停业整顿,没收违法所得

B. 并处1万元以上10万元以下罚款

C. 违法所得20万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 对有关责任人员,处5000元以上2万元以下罚款

E. 情节严重的,吊销旅行社业务经营许可证

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第5题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第6题

未妥善保存各类旅游合同及相关文件资料,保存期不够两年,或者泄露旅游者个人信息的,()。

A. 由县级以上旅游行政管理部门责令改正,没收违法所得

B. 由旅游主管部门责令改正,没收违法所得

C. 处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款

D. 没有违法所得的,处1万元以下的罚款

E. 处违法所得3倍以下但最高不超过5万元的罚款

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第7题

期货公司有欺诈客户行为的,对其责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满()的,并处()的罚款。

A. 10万元;10万元以上50万元以下

B. 20万元;20万元以上100万元以下

C. 30万元;30万元以上100万元以下

D. 50万元;50万元以上100万元以下

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第8题

托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则中国人民银行应对其采取()。

A. 没收违法所得

B. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 处50万元以上200万元以下罚款

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第9题

未妥善保存各类旅游合同及相关文件、资料,保存期不够两年,或者泄露旅游者个人信息的,以下说法不对的是()。

A. 由县级以上旅游行政管理部门责令改正

B. 没收违法所得,处违法所得5倍以下但最高不超过4万元的罚款

C. 没收违法所得,处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款

D. 没有违法所得的,处1万元以下的罚款

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第10题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第11题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第12题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第13题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第14题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第15题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第16题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第17题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第18题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第19题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第20题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第21题

安全生产许可证有效期满未办理延期手续,继续进行生产的,应对施工企业处以()。

A. 责令停止生产,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

B. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款

C. 责令停止生产,限期补办延期手续,并处5万元以上10万元以下罚款

D. 责令停止生产,限期补办延期手续,没收违法所得,并处10万元以上20万元以下罚款

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第22题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第23题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第24题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第25题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第26题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第27题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第28题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负贵的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损客的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第29题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第30题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第31题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第32题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第33题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第34题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第35题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第36题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第37题

由于某安全评价组织为一个烟花爆竹生产经营单位出具虚假证明,并取得2万元的非法所得,对这个安全评价公司的处罚可以是()。

A. 没收非法所得,并罚款2万元人民币

B. 没收非法所得

C. 没收违法所得,并处以10万元以上20万元以下罚款

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第38题

依据《条例》规定,旅行社将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社,应当()。多选

A. 由旅游主管部门责令改正

B. 处2万元以上10万元以下罚款

C. 没收违法所得,并处5000元以上5万元以下的罚款

D. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的,责令停业整顿1个月至3个月

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第39题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第40题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第41题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第42题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第43题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第44题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第45题

按照《期货交易管理条例》的规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。1.102.203.504.100

A. 2、3

B. 2、4

C. 1、3

D. 3、4

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第46题

非法开设证券交易场所的,以下关于相关处罚的说法正确的是()

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第47题

按照《旅游法》的规定,旅行社未按规定投保责任险的,应当承担以下法律责任:()。

A. 由旅游主管部门或者有关部门责令改正

B. 没收违法所得,并处1万元以上5万元以下罚款

C. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

E. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处2000元以上2万元以下罚款模拟试卷(三)

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第48题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第49题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第50题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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证券公司向客户融资融券可以使用()。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金 证券金融公司的资金,可以用于()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购置自用不动产Ⅲ.购买国债Ⅳ.购买证券投资基金份额 可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券 融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合()条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确()。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理 发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的()等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式 证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券,标的证券主要包括()。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责 《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于()用途。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录④法律法规.中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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