期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A. 公安机关

B. 中国证监会

C. 法院

D. 期货交易所

A. 违法，中国证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得

B. 正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告

C. 正确，但还应该将此事在期货业协会备案

D. 正确，符合《期货从业人员管理办法》的相关规定

A. 正确

B. 错误

A. 可以减轻行政处罚

B. 可以从轻行政处罚

C. 应当免予行政处分

D. 应当从轻、减轻或者免予行政处分

A. 正确

B. 错误

A. 公开声明的

B. 依法履行了报告义务的

C. 辞职的

D. 向期货交易所报告的

A. 正确

B. 错误

A. 中国证监会或者协会

B. 公安机关

C. 财政部

D. 期货交易所

A. 先执行，向中国证监会报告

B. 先执行，向期货公司董事会报告

C. 抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D. 抵制，立即向中国证监会报告

A. 如果发现客户有不诚信，违法违纪的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

B. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

C. 本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

D. 为开发客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 对存在交通违法、违规信息的客运驾驶员，客运企业应当在事后及时给予处理

B. 对多次存在违法、违规行为的驾驶员应当作为重点监控和安全培训教育的重点对象

C. 客运企业应当定期对驾驶员违法违规驾驶行为进行汇总分析，及时采取措施处理

D. 违法驾驶信息及处理情况不需要建档保存

A. 对存在交通违法、违规信息的客运驾驶员，客运企业应当在事后及时给予处理

B. 对多次存在违法、违规行为的驾驶员应当作为重点监控和安全培训教育的重点对象

C. 客运企业应当定期对驾驶员违法违规驾驶行为进行汇总分析，及时采取措施处理

D. 违法驾驶信息及处理情况不需要建档保存

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

A. 公开

B. 保密

C. 不处理

D. 向公安机关报告

A. 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B. 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C. 同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D. 与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款

A. 行政监管措施

B. 行政处罚

C. 移送司法机关

D. 刑事处罚

A. 已满14周岁不满18周岁的人违反治安管理的，从轻或者减轻处罚

B. 盲人违反治安管理的，可以从轻、减轻或者不予处罚

C. 不满14周岁的人违反治安管理的，不予处罚，但应当责令其监护人严加管教

D. 行政拘留处罚合并执行的，最长不超过30日

E. 醉酒的人违反治安管理的，应当给予处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 已满14周岁不满18周岁违反治安管理的，从轻或者减轻处罚

B. 盲人违反治安管理的，可以从轻、减轻或者不予处罚

C. 不满14周岁违反治安管理的不予处罚，但应当责令其监护人严加管教

D. 行政拘留处罚合并执行的，最长不超过30日

E. 醉酒的人违反治安管理的，应当给予处罚

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正，具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的，应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪，将案件移送司法机关，依法追究刑事责任

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的，应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪，将案件移送司法机关，依法追究刑事责任

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的，应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪，将案件移送司法机关，依法追究刑事责任

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的，应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪，将案件移送司法机关，依法追究刑事责任

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 协会

D. 商务部

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

A. 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

C. 制定会员应当遵守的行业自律性规则

D. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

A. 期货业协会

B. 中国证监会

C. 公安机关

D. 期货交易所

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D. 监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 相关的法律法规

B. 中国证监会的规定

C. 中国期货业协会的自律规定

D. 期货交易所的自律规定

A. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》

B. 《期货从业人员管理办法》

C. 期货交易所的自律规则

D. 《期货交易管理条例》

A. 5000万

B. 8000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

A. 3个月

B. 24个月

C. 12个月

D. 6个月

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A. 品行端正，具有良好的职业道德

B. 已被本机构聘用

C. 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 有三年以上金融业务经验

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 符合持续性经营规则

B. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 单处或者并处3万元以下罚款

D. 拘留主要负责人

A. 建立期货从业人员信息数据库

B. 组织期货从业人员后续职业培训

C. 对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D. 设立专门的纪律惩戒及申诉机构