期货公司对风险管理公司每年至少开展一次合规检查，检查内容包括但不限于（）。

A. 治理结构

B. 业务和产品设计

C. 自有资金投资

D. 风险控制

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 检查次数公司每月不少于一次

B. 项目部每月不少于一次

C. 班组每半月不少于一次

D. 根据检查内容配备相应力量，确定检查负责人，抽调专业人员，做到分工明确

E. 对重大事故隐患的整改必须如期完成，并上报公司和有关部门

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 正确

B. 错误

A. 一年

B. 半年

C. 周

D. 月

A. 规则

B. 内部控制

C. 风险隔离

D. 资金监管

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 合法合规性

B. 违法操作

C. 违规操作

D. 风险操作程序

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 风险预警机制

B. 岗位责任制度

C. 连坐制度

D. 保甲制度

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 正确

B. 错误

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

A. 半年；两倍

B. 半年；三倍

C. 一年；两倍

D. 一年；三倍

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 谈话

B. 记入信用记录

C. 暂停从业资格

D. 提示

A. 重要时段

B. 重要部位

C. 重要施工场所、环节

D. 以上三项

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 内部董事人数不得超过董事人数的1／2

B. 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C. 证券公司董事会每年至少召开一次会议

D. 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

A. 正确

B. 错误

A. 基差贸易

B. 仓单服务

C. 合作套保

D. 场外衍生品业务

A. 向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

A. 季度；重大事项

B. 季度；年度

C. 年度；重大事项

D. 年度；其他

A. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于60%

B. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于80%

C. 应当每天在施工现场开展安全检查

D. 应当至少每周在施工现场开展一次安全检查

A. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于60%

B. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于80%

C. 应当每天在施工现场开展安全检查

D. 应当至少每周在施工现场开展一次安全检查

A. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于60%

B. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于80%

C. 应当每天在施工现场开展安全检查

D. 应当至少每周在施工现场开展一次安全检查

A. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于60%

B. 每月在施工现场开展安全检查天数不得少于80%

C. 应当每天在施工现场开展安全检查

D. 应当至少每周在施工现场开展一次安全检查