（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A. 矿产资源开采收益权.土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产

B. 当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

C. 可以直接产生现金流的基础资产

D. 因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

A. 5％

B. 10％

C. 20％

D. 30％

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. ①②③④

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券

B. 创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券

C. 创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券

D. 创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券

A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B. 受托资产主要为货币等金融资产

C. 主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D. 受托资产通常包括固定资产等实物资产

A. 企业；特定的资产池

B. 特定的资产池；企业

C. 个人；特定的资产池

D. 特定的资产池；公司

A. 银行的债权资产；企业的债权资产

B. 银行的股权资产；企业的股权资产

C. 银行的债权资产；企业的股权资产

D. 银行的股权资产；企业的债权资产

A. 房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

B. 房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易

C. 房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道

D. 零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼.零售房地产等设施

A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B. 参与证券交易24个月以上

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D. 参与证券交易12个月以上

A. 从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C. 从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

D. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险.实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C. 证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D. 证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

A. 基金利润包括收入减去费用后的净额.直接计入当期利润的利得和损失等

B. 基金利润来源主要包括利息收入.投资收益以及佣金等

C. 利息收入是指基金经营活动中因买卖股票.债券.资产支持证券.基金等实现的差价收益，因股票.基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益

D. 利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润

A. 受托资产主要是货币等金融资产

B. 资产管理包括委托方和受托方

C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D. 通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 另类投资产品与股票具有较低的相关性

B. 大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系

C. 投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的

D. 另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 资产证券化产品

B. 文化投资基金

C. 创业投资基金

D. 保险私募基金

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

A. 资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B. 特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C. 可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D. 受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

A. 中国证监会；中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

C. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

A. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

B. 中国证监会；中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

A. 发起人

B. 承销商

C. 受托人

D. 特殊目的机构

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 利息收入

B. 结算备付金

C. 银行存款

D. 买卖股票

A. 增加资产的流动性，提高资本使用效率

B. 提升资产负债管理能力，优化财务状况

C. 降低资本要求，扩大投资规模

D. 增加收入来源

A. 拓宽了中小投资者的投资渠道

B. 有利于证券市场的稳定发展

C. 推动股票指数持续上升

D. 优化金融结构，促进经济增长

A. 发起人

B. 受托人

C. 承销商

D. 服务机构

A. 股利收益

B. 存款利息

C. 债券利息

D. 基金管理费收入

A. 基金从业资格；中国证监会

B. 基金从业资格；中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

A. 上市公司股票

B. 同业存单

C. 存托凭证

D. 银行存款

A. 在证券交易所上市的同一股票的市价

B. 基金资产的历史成本

C. 在证券交易所上市的相似股票的市价

D. 单位基金资产净值

A. 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C. 对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D. 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任

A. 需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B. 符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C. 个人投资者需参与证券交易12个月以上

D. 核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

A. 增加收入来源

B. 提供多样化的投资品种

C. 提供更多的合规投资

D. 降低资本要求，扩大投资规模

A. 证券投资基金是一种集合投资方式

B. 证券投资基金反映的是一种信托关系

C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D. 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. ①③④

B. ①②③

C. ①②③④

D. ②③④

A. 资产支持证券利息收入

B. 债券投资收益

C. 资产支持证券投资收益

D. 衍生工具收益

A. 包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）

B. 购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金

C. MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款

D. MBS贷款的种类包括汽车消费贷款.学生贷款.信用卡应收款等

A. 证券投资基金

B. 保险资产

C. 证券公司单一信托计划

D. 企业年金基金

A. ①②

B. ①②③

C. ①②③④

D. ①③④

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D. 在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

A. 特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B. 资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

C. 承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D. 资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

A. 债券利息收入

B. 资产支持证券利息收入

C. 买入返售金融资产收入

D. 因股票投资获得的股利收益

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 存券银行

B. 托管银行

C. 中央存托公司

D. 投资银行