更多“根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假.有重大遗漏的，处（）。”相关的问题
第1题
根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假.有重大遗漏的，处（）。
A.
1万元以上10万元以下罚款
B.
1万元以上30万元以下罚款
C.
3万元以上10万元以下罚款
D.
3万元以上30万元以下罚款
点击查看答案
第2题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
点击查看答案
第3题
证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第4题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第5题
拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第6题
从事公开募集基金的（）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
A.
销售支付
B.
份额登记
C.
投资顾问
D.
以上都是
点击查看答案
第7题
下列工作内容，不属于资料员岗位职责的是（）。
A.
负责提供管理数据、信息资料
B.
参与建立施工资料管理系统
C.
负责汇总、整理、移交劳务管理资料
D.
负责施工资料管理系统的运用、服务和管理
点击查看答案
第8题
证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。Ⅰ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ.为投资人或者客户提供证券.期货投资咨询服务Ⅲ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料Ⅳ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息.市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第9题
独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
特别会员
D.
以上都不是
点击查看答案
第10题
（）加入基金业协会的，为联席会员。
A.
基金管理人
B.
律师事务所
C.
证券期货交易所
D.
地方基金业协会
点击查看答案
第11题
基金信息技术系统服务是指为基金管理人.基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发.信息系统运营维护.信息系统安全保障和（）等的业务活动。
A.
风险控制
B.
基金评价
C.
基金交易电子商务平台
D.
基金估值
点击查看答案
第12题
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。
A.
前台业务系统
B.
中台查询系统
C.
后台管理系统
D.
应用系统的支持系统
点击查看答案
第13题
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。
A.
前台业务系统
B.
后台管理系统
C.
应用系统的支持系统
D.
以上都是
点击查看答案
第14题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
点击查看答案
第15题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
点击查看答案
第16题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
A.
香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
点击查看答案
第17题
下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。
A.
基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B.
基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
C.
客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D.
基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
点击查看答案
第18题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
A.
具有证券经纪业务资格
B.
最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C.
信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
D.
最近2年各项风险控制指标持续符合规定
点击查看答案
第19题
中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构.（）实行注册管理。
A.
基金投资顾问机构
B.
基金评价机构
C.
基金估值核算机构
D.
基金信息技术系统服务机构
点击查看答案
第20题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第21题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第22题
根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人.基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。
A.
1万元以上30万元以下
B.
10万元以上30万元以下
C.
1万元以上50万元以下
D.
10万元以上50万元以下
点击查看答案
第23题
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.
从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.
从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.
证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。
D.
最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
点击查看答案
第24题
以下说法中错误的是（）。
A.
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.
同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.
与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款
点击查看答案
第25题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
点击查看答案
第26题
负责特种设备安全监督管理的部门对依法办理使用登记的特种设备应当建立（）；对达到报废条件的特种设备，应当及时督促特种设备使用单位依法履行报废义务。
A.
完整的监督管理档案和信息查询系统；
B.
完整的监督管理档案；
C.
信息查询系统；
D.
技术档案。
点击查看答案
第27题
以下哪项不属于资料员岗位职责（）。
A.
负责提供管理数据、信息资料
B.
参与建立施工资料管理系统
C.
负责汇总、整理、移交劳务管理资料
D.
负责施工资料管理系统的运用、服务和管理
点击查看答案
第28题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
点击查看答案
第29题
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料③不得以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析.预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告.提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第30题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第31题
根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协会将不予办理登记。
A.
存在虚假填报.恶意欺诈等行为
B.
基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的
C.
申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
D.
申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定
点击查看答案
第32题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其从业人员不得（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ侵占.挪用基金财产
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第33题
下列说法正确的是（）。
A.
被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析.预测或建议
B.
预测证券市场.证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.
证券投资分析报告.投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.
证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义.做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
点击查看答案
第34题
下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第35题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
点击查看答案
第36题
下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
点击查看答案
第37题
负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（）。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会
D.
国务院财政部
点击查看答案
第38题
证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程
A.
①②③
B.
②③
C.
①②③④
D.
③④
点击查看答案
第39题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A.
法人治理结构良好
B.
具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.
最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.
最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
点击查看答案
第40题
机电一体化具有（）两方面的内容。
A.
电子与机械系统
B.
技术与产品
C.
电子与信息
D.
信息与机械系统
点击查看答案
第41题
机电一体化具有（）两方面的内容。
A.
电子与机械系统
B.
技术与产品
C.
电子与信息
D.
信息与机械系统
点击查看答案
第42题
机电一体化具有（）两方面的内容。
A.
电子与机械系统
B.
技术与产品
C.
电子与信息
D.
信息与机械系统
点击查看答案
第43题
机电一体化具有（）两方面的内容。
A.
电子与机械系统
B.
技术与产品
C.
电子与信息
D.
信息与机械系统
点击查看答案
第44题
机电一体化具有（）两方面的内容。
A.
电子与机械系统
B.
技术与产品
C.
电子与信息
D.
信息与机械系统
点击查看答案
第45题
证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。
A.
《证券经纪人管理暂行规定》
B.
《证券经纪人执业规范（试行）》
C.
《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.
《证券公司监督管理条例》
点击查看答案
第46题
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。
A.
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B.
一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分
C.
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.
基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
点击查看答案
第47题
（）作为专业.独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。
A.
基金评价机构
B.
基金信息技术系统服务机构
C.
会计师事务所
D.
基金销售支付机构
点击查看答案
第48题
以下属于基金信息披露的自律规则的是（）。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券交易所业务规则》
C.
《证券投资基金信息披露管理办法》
D.
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
点击查看答案
第49题
以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）
A.
加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
B.
加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C.
加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D.
准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
点击查看答案
第50题
（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国发改委
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
