更多“根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。Ⅰ.办理基金份额的发售.登记事宜Ⅱ.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见Ⅲ.计算并公告基金资产净值Ⅳ.及时办理资金清算.交割事宜”相关的问题
第1题
根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。Ⅰ.办理基金份额的发售.登记事宜Ⅱ.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见Ⅲ.计算并公告基金资产净值Ⅳ.及时办理资金清算.交割事宜
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第2题
根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（）Ⅰ.办理基金份额的发售.申购.赎回.登记事宜Ⅱ.对基金财务会计报告.中期和年度报告出具意见Ⅲ.计算并公告基金资产净值Ⅳ.安全保管基金财产
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第3题
依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。
A.
办理基金份额的发售和登记事宜
B.
及时办理基金的清算.交割事宜
C.
保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表
D.
计算并公告基金资产净值
点击查看答案
第4题
下列属于基金托管人职责的是（）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第5题
基金托管人的职责不包括（）。
A.
安全保管基金财产
B.
编制中期和年度基金报告
C.
按规定召集基金份额持有人大会
D.
复核基金资产净值
点击查看答案
第6题
下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。
A.
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.
保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料
C.
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
点击查看答案
第7题
下列不属于基金托管人的职责的是（）。
A.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.
对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见
C.
对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D.
计算并公告基金资产净值
点击查看答案
第8题
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。
A.
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.
编制中期和年度基金报告
D.
安全保管基金财产
点击查看答案
第9题
基金托管人应当履行下列（）职责。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第10题
公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。
A.
基金份额持有人
B.
基金托管人
C.
基金发起人
D.
基金管理人
点击查看答案
第11题
下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.
按照规定召集基金份额持有人大会
C.
对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见
D.
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
点击查看答案
第12题
股权投资基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.开设基金资金账户Ⅲ.办理清算交割Ⅳ.定期向基金管理人出具资产托管报告Ⅴ.开展投资监督按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第13题
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（）。
A.
《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格
B.
《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.
《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
D.
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务
点击查看答案
第14题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
点击查看答案
第15题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第16题
股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。Ⅰ月度Ⅱ季度Ⅲ年度
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ
点击查看答案
第17题
以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。Ⅰ基金清盘或清算Ⅱ基金托管人变更Ⅲ基金合同发生重大变化Ⅳ基金投资人变更
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第18题
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第19题
《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。Ⅰ.资产保管Ⅱ.基金估值Ⅲ.会计复核Ⅳ.资金清算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第20题
基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第21题
托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。Ⅰ基金账务Ⅱ资金头寸Ⅲ资产净值Ⅳ财务报表Ⅴ基金费用与收益分配
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
点击查看答案
第22题
下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。
A.
2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”
B.
基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证
C.
基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引
D.
《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统
点击查看答案
第23题
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。
A.
基金从业人员不得买卖证券
B.
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C.
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
点击查看答案
第24题
发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第25题
关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）
A.
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.
基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.
公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D.
定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一
点击查看答案
第26题
在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（）。Ⅰ基金管理人召集基金年度会议Ⅱ基金管理人发布定期报告Ⅲ基金管理人告知重大事项Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第27题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第28题
股权投资基金清算的主要程序有（）。Ⅰ确定清算主体Ⅱ通知债权人Ⅲ清理和确认基金财产Ⅳ分配基金财产
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第29题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第30题
基金服务业务的服务内容包括（）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第31题
（）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。Ⅰ.基金份额的注册登记Ⅱ.基金资产的估值Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的信息披露
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第32题
私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第33题
根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第34题
基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
点击查看答案
第35题
基金投资人是指（）。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第36题
基金托管服务的内容主要包括：（）Ｉ资产保管Ⅱ账户管理和资金清算Ⅲ投资监督和基金估值Ⅳ信息披露Ⅴ会计核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
点击查看答案
第37题
估值核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算.估值.报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第38题
基金信息披露内容主要有下列事项（）。Ⅰ.基金招募说明书Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金份额发售公告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第39题
基金财务会计报告分析的作用有（）。Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力Ⅱ预测基金未来发展趋势Ⅲ为基金投资人的投资决策提供依据Ⅳ通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第40题
下列基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第41题
基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象.投资范围.投资比例.禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第42题
以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出说法错误的是（）
A.
基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人
B.
信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定
C.
认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核
D.
基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额
点击查看答案
第43题
基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（）。Ⅰ投资情况Ⅱ收益分配情况Ⅲ基金资产负债情况Ⅳ基金主要财务指标
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第44题
国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
点击查看答案
第45题
基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册
A.
I.II.IV.V
B.
I.II.III.IV.V
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
点击查看答案
第46题
通过（）可以计算基金资产净值。I.基金负债II.基金资产总值III.基金份额总值IV.基金份额净值
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
点击查看答案
第47题
以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第48题
基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第49题
2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别（）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第50题
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事.监事.高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
