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首页>试题列表>按照《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券.期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
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按照《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券.期货市场,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

A. 3;5

B. 1;3

C. 5;8

D. 5;5

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第1题

按照《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券.期货市场,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

A. 3;5

B. 1;3

C. 5;8

D. 5;5

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第2题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第3题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第4题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第5题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第6题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()。

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第7题

根据《中华人民共和国刑法》,建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故,后果特别严重的,对直接责任人员处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十七条】

A. 五年以下有期徒刑,并处罚金

B. 五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金

C. 五年以上有期徒刑,并处罚金

D. 十年以上有期徒刑

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第8题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第9题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第10题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第11题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第12题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第13题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第14题

按照《刑法》第一百八十条规定,对犯内幕交易.泄露内幕信息罪的人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍或者()倍以下罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑。

A. 3;1

B. 5;3

C. 3;2

D. 5;5

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第15题

为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。

A. 处两年以上十年以下有期徒刑,并处罚金

B. 处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

C. 处两年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金

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第16题

以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动的,情节严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

A. 一年以上三年以下

B. 三年以上五年以下

C. 三年以上七年以下

D. 三年以上十年以下

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第17题

以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动的,情节严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

A. 一年以上三年以下

B. 三年以上五年以下

C. 三年以上七年以下

D. 三年以上十年以下

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第18题

以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动的,情节严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

A. 一年以上三年以下

B. 三年以上五年以下

C. 三年以上七年以下

D. 三年以上十年以下

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第19题

以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动的,情节严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

A. 一年以上三年以下

B. 三年以上五年以下

C. 三年以上七年以下

D. 三年以上十年以下

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第20题

以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动的,情节严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

A. 一年以上三年以下

B. 三年以上五年以下

C. 三年以上七年以下

D. 三年以上十年以下

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第21题

以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动的,情节严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

A. 一年以上三年以下

B. 三年以上五年以下

C. 三年以上七年以下

D. 三年以上十年以下

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第22题

证券公司编造虚假信息,扰乱证券市场,有违法所得的()

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D. 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

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第23题

移动随州分公司铁塔安装队长华某在铁塔底座螺丝不配套,固定不牢的情况下,为赶工期,不顾众人的反对意见,一意孤行,强令施工人员违章冒险吊装作业,造成4人死亡事故,按《刑法》规定及相关司法解释,在华某应负刑事责任的说法中,正确的是()。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 处三年以上七年以下有期徒刑

C. 处五年以下有期徒刑

D. 处五年以上有期徒刑

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第24题

按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A. 10;5;10

B. 20;6;15

C. 30;3;10

D. 40;5;20

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第25题

宣扬恐怖主义、煽动实施恐怖活动的,即属犯罪。情节严重的,();其他情形,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。

A. 处五年以上十年以下有期徒刑

B. 并处罚金或者没收财产

C. 处十年以上十五年以下有期徒刑

D. 并处罚金和没收财产

E. 处十年以上有期徒刑

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第26题

根据《中华人民共和国刑法》,在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成重大责任事故罪,处();情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十四条】

A. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上两年以下有期徒刑

B. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上十年以下有期徒刑

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第27题

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

A. 三年;一万元以上十万元以下

B. 三年;二万元以上二十万元以下

C. 五年;一万元以上十万元以下

D. 五年;二万元以上二十万元以下

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第28题

证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是()。

A. 单处罚金

B. 处5年以下有期徒刑,并处罚金

C. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处拘役,并处罚金

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第29题

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

A. 三年;一万元以上十万元以下

B. 三年;二万元以上二十万元以下

C. 五年;一万元以上十万元以下

D. 五年;二万元以上二十万元以下

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第30题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()。

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第31题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()。

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第32题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()。

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第33题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()。

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第34题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()。

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第35题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()。

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第36题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第37题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第38题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第39题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第40题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第41题

某施工单位违反国家规定施工,造成重大安全事故,后果特别严重,对直接责任人的处罚为()

A. 拘役

B. 无期徒刑

C. 处3年以上5年以下有期徒刑,并处罚金

D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

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第42题

根据《中华人民共和国刑法》,强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成强令违章冒险作业罪,处():情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十四条】

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上有期徒刑

D. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上有期徒刑

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第43题

根据《中华人民共和国刑法》,违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,构成消防责任事故罪,对直接责任人员,处();后果特别严重的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十九条】

A. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

C. 四年以下有期徒刑或者拘役;四年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上十年以下有期徒刑

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第44题

根据《中华人民共和国刑法》,安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成重大劳动安全事故罪,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十五条】

A. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上两年以下有期徒刑

B. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上三年以下有期徒刑

C. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

D. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

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第45题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第46题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第47题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第48题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第49题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第50题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。①接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务 证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。①“证券研究报告”字样②证券公司.证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间 ()应当在证券公司.证券投资咨询机构营业场所.中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策 下列说法,正确的是()。①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司.证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备④证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备 提供证券投资顾问服务的人员应当()。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理 根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易.操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象 证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告 证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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