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第1题
下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人
A.
①②③
B.
②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第2题
基金的主要当事人有（）。①监管机构②基金份额持有人③基金管理人④基金托管人
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第3题
基金合同是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。①募集基金的目的和基金名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人的权利与义务
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出说法错误的是（）
A.
基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人
B.
信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定
C.
认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核
D.
基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额
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第5题
发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。
A.
契约型基金是依据基金管理人.基金托管人之间签署的基金合同设立的
B.
基金投资者依法享受权利并承担义务
C.
基金投资者是基金投资的股东
D.
基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
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第7题
信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金合同中约定。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金投资者Ⅳ其他合同当事人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
基金信息披露内容主要有下列事项（）。Ⅰ.基金招募说明书Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金份额发售公告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
基金份额持有人大会行使下列（）职权。Ⅰ.决定基金扩募Ⅱ.决定修改基金合同Ⅲ.决定更换基金管理人Ⅳ.决定调整基金管理人的报酬标准
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。1.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会2.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额4.参与分配清算后的剩余基金财产
A.
1、2、3
B.
2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第11题
下列关于基金运作关系的说法，错误的是（）。
A.
基金服务机构与基金托管人是基金的当事人
B.
基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C.
基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D.
监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
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第12题
以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。Ⅰ基金清盘或清算Ⅱ基金托管人变更Ⅲ基金合同发生重大变化Ⅳ基金投资人变更
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
基金投资人是指（）。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构
A.
I.II.IV
B.
I.II.V
C.
I.II.III
D.
II.III.V
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第16题
股权投资基金管理人是（）。Ⅰ基金管理者Ⅱ基金募集者Ⅲ基金所有者Ⅳ基金保管者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
契约型基金参与主体主要为（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.普通合伙人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第18题
基金托管人应当履行的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核
A.
①②③④
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第20题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列关于基金估值的表述错误的是（）。
A.
基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B.
基金日常估值由基金托管人进行
C.
基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D.
基金托管人按基金合同规定的估值方法.时间.程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
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第22题
根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第23题
在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。I基金产品的设计II基金运作的监管III基金份额的销售与备案IV基金资产的管理
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第24题
下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。
A.
基金托管人办理ETF份额折算
B.
基金管理人办理基金份额的变更登记
C.
折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D.
基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务
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第25题
封闭式基金份额上市交易应当符合（）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
基金合同的主要披露事项包括（）。Ⅰ募集基金的目的和基金名称Ⅱ基金管理人.基金托管人的名称和住所Ⅲ确定基金份额发售日期.价格和费用的原则Ⅳ基金收益分配原则.执行方式
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第27题
封闭式基金的特征包括（）。Ⅰ.基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ.在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回Ⅳ.基金份额总额在基金合同期限内不固定
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第28题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第29题
关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。
A.
基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
B.
基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.
基金管理人和托管人因基金财产的管理.运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D.
基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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第30题
基金信息披露义务人不包括（）。
A.
基金业协会
B.
基金管理人
C.
基金托管人
D.
召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
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第31题
基金信息披露义务人不包括（）。
A.
基金管理人
B.
基金代销机构
C.
基金托管人
D.
召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
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第32题
关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。Ⅰ分享基金财产收益Ⅱ参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会Ⅳ对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
以下关于基金管理人的说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第34题
信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A.
基金管理人；基金投资者；基金托管人
B.
基金托管人；基金投资者；基金管理人
C.
基金投资者；基金管理人；基金托管人
D.
基金投资者；基金托管人；基金管理人
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第35题
基金资产承担的费用包括（）。Ⅰ基金管理费Ⅱ基金转换费Ⅲ基金托管费Ⅳ持有人大会费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
以下属于基金基金托管人主要职责有（）I管理基金财产II按照规定开设基金资金账户III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
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第37题
下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（）。Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东Ⅱ.基金按照基金合同来营运Ⅲ.投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第38题
股权投资基金信息披露义务人包括（）。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第39题
基金份额持有人享有下列（）权利。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者赎回基金份额Ⅲ.依法起诉基金服务机构Ⅳ.有权查阅有关基金资料
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）Ⅰ基金份额持有人.基金管理人.基金托管人的权利.义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式.数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围.投资策略和投资限制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第41题
股权投资基金管理人通常是（）。Ⅰ合伙型基金的有限合伙人Ⅱ基金财产的所有者Ⅲ基金产品的募集者Ⅳ基金产品的管理者
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第42题
基金信息披露的内容包括（）。①基金招募说明书②基金合同③基金份额发售公告④基金份额净值⑤基金募集情况⑥基金份额持有人大会决议
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
①②⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第43题
基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金管理人发生变更Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.基金托管人发生变更
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第44题
以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第45题
《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。Ⅰ.资产保管Ⅱ.基金估值Ⅲ.会计复核Ⅳ.资金清算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。
A.
基金管理人.基金投资者
B.
基金管理人.其他合同当事人（若有）
C.
基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）
D.
基金投资者.其他合同当事人（若有）
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第47题
下列免征增值税的收入有（）。
A.
基金托管人从事基金托管活动取得的收入
B.
机构投资者买卖基金份额
C.
个人买卖基金份额
D.
基金管理人从事基金管理活动取得的收入
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第48题
在我国，契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。
A.
基金管理人.基金托管人
B.
基金管理人.基金投资者
C.
基金托管人.基金投资者
D.
基金投资者.基金持有者
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第49题
基金财产的独立性表现在以下哪些方面（）。Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ.基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
开放式基金分红有两种方式，分别是现金分红方式和分红在投资转换为基金份额，下列说法错误的是（）。
A.
现金分红方式是指根据基金利润情况，基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少，将利润分配给投资者
B.
分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配
C.
分红再投资转换为基金份额是基金分红采取的最普遍的形式
D.
基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金
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搜题
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