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第1题
任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
4亿元
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第2题
依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。
A.
50％
B.
40％
C.
30％
D.
20％
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第3题
依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第4题
基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（）人。
A.
100
B.
150
C.
200
D.
300
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第5题
下列关于中期票据的说法，正确的是（）。
A.
中期票据的期限一般为1年以上.5年以下
B.
我国中期票据的期限通常为1年
C.
中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30％
D.
企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露
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第6题
封闭式基金份额上市交易应具备（）。
A.
基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.
基金合同期限为1年以上
C.
持有人不少于2000人
D.
募集金额不少于1亿元人民币
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第7题
基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。
A.
基金募集份额总额不少于3亿份
B.
基金募集金额不少于2亿元人民币
C.
基金份额持有人的人数不少于300人
D.
基金份额持有人的人数不少于1000人
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第8题
以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有（）。
A.
基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人
B.
基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
C.
为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
D.
为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币
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第9题
合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过.获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。
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第10题
下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。
A.
基金份额的发售，由基金管理人负责办理
B.
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件
C.
基金募集期间募集的资金应存入专门账户
D.
募集期限一般不得超过5个月
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第11题
封闭式基金合同生效的要求有（）。
A.
基金份额持有人人数达到10000人以上
B.
基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.
基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
D.
基金份额总额达到核准规模的80%以上
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第12题
关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是（）。
A.
基金合同期限为5年以上
B.
基金募集金额不低于2亿元人民币
C.
封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
D.
基金份额持有人不少于1000人
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第13题
封闭式基金份额上市交易应当符合（）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。
A.
100
B.
200
C.
500
D.
1000
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第15题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
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第16题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
500
D.
1000
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第17题
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限不得超过（）天。
A.
397
B.
120
C.
297
D.
100
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第18题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
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第20题
上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。
A.
前次募集资金使用情况需要进行披露
B.
金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产
C.
互联网企业可以将募集的资金借给供应商
D.
募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定
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第21题
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。
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第22题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。
A.
个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
B.
公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币
C.
集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人
D.
合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
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第23题
关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。
A.
基金的募集分为自行募集和委托募集
B.
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式
C.
直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构
D.
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
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第24题
基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
A.
达到准予注册规模的80%以上
B.
达到准予注册规模的100%以上
C.
超过准予注册的最低募集份额总额
D.
超过准予注册的最高募集份额总额
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第25题
基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。
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第26题
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。
A.
公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定
B.
公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩
C.
企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连
D.
企业债券的募集资金用途没有限制
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第27题
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。
A.
1个月
B.
2个月
C.
3个月
D.
5个月
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第28题
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护.土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产.借予他人.委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。
A.
基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
B.
资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
C.
只能由基金管理人向投资者募集资金
D.
募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
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第30题
在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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第31题
下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。
A.
募集人数为40人的有限责任公司型基金
B.
募集人数为80人的股份有限公司型基金
C.
募集人数为60人的合伙型基金
D.
募集人数为100人的契约型基金
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第33题
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。
A.
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
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第34题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.私募基金合同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金.向特定对象募集资金累计超过（）人以及法律.行政法规规定的其他情形。
A.
100
B.
150
C.
200
D.
300
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第36题
关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。
A.
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.
基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金
C.
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D.
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
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第37题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.股权投资基金一般不接受无形资产出资Ⅱ.投资者可以分数次完成股权投资基金出资Ⅲ.股权投资基金实务运作中更多地实行承诺出资制Ⅳ.股权投资基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.投资于单只私募基金的金额不低于50万元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第39题
股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
A.
折价发行
B.
平价发行
C.
溢价发行
D.
正常发行
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第40题
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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第41题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.
4亿元
B.
3亿元
C.
2亿元
D.
1亿元
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第42题
以下（）是对私募基金合格投资者的要求。①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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第43题
下列说法中，不正确的是（）。
A.
基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B.
QDII基金份额只能用人民币认购
C.
目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
D.
分级基金在募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
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第44题
公开募集基金包括（）。
A.
向不特定对象募集资金
B.
向特定对象募集资金累计超过200人
C.
法律.行政法规规定的其他情形
D.
以上都是
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第45题
非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。
A.
200人
B.
150人
C.
50人
D.
10人
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第46题
下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。
A.
计价货币为人民币.美元或其他外汇货币
B.
认购方式为场外认购和场内认购
C.
按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费
D.
分别以子代码进行认购
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第47题
发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。
A.
资本公积
B.
股本
C.
盈余公积
D.
留存收益
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第49题
根据《基金会管理条例》的规定，设立基金会，原始基金必须为到账货币资金，且应达到规定的额度。请问下列说法中错误的是（）。
A.
全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
B.
地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
C.
全国性非公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
D.
地方性非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币
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第50题
自行募集机构是指（）；委托募集机构是指（）。
A.
基金管理人；基金销售机构
B.
基金销售机构；基金管理人
C.
基金管理人；基金托管人
D.
投资者；基金销售机构
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搜题
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