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第1题
证券委托可分为（）。①柜台委托②非柜台委托③线上委托④线下委托
A.
①②
B.
①③
C.
③④
D.
①②③④
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第2题
非柜台委托有以下（）形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托
A.
①②③④
B.
②④
C.
③④
D.
①③
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第3题
非柜台委托主要有（）等形式。Ⅰ.现场委托Ⅱ.人工电话委托或传真委托Ⅲ.自助和电话自动委托Ⅳ.网上委托
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第5题
证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第6题
委托受理的手续和过程包括（）。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第7题
根据委托价格限制，委托指令可分为（）。Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第8题
关于撤单，以下说法正确的有（）。①在委托未成交之前，委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
A.
①②
B.
②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第9题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第10题
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。1.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人2.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人3.证券经纪商有义务为客户保密4.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第11题
某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。Ⅰ.安全保管基金资产的条件Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第13题
下列说法，错误的是（）。
A.
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等
B.
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.
对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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第14题
下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。
A.
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等
B.
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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第15题
根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.
委托订单的数量
B.
委托价格限制
C.
买卖证券的方向
D.
委托时效限制
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第16题
将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。
A.
委托订单的数量
B.
买卖证券的方向
C.
委托价格限制
D.
委托时效限制
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第17题
信托公司设立集合资金信托计划，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人Ⅲ.信托期限不少于2年Ⅳ.信托受益权划分为等额份额的信托单位
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第19题
证券经纪业务包括（）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务
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第20题
根据《民法典》，关于委托合同的说法，错误的是（）。【《民法典》第九百二十三条、第九百二十七条、第九百二十九条】
A.
受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托
B.
受托人处理委托事务取得的财产应转交给委托人
C.
对无偿的委托合同，因受托人故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人不应请求赔偿损失
D.
受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用并支付利息
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第21题
竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括（）。Ⅰ集合竞价Ⅱ连续竞价Ⅲ委托竞价Ⅳ拍卖竞价
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
下列说法正确的是（）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果.风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
A.
①②③
B.
①②④
C.
③④
D.
①②③④
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第23题
在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（）进行证券投资。①自有资本②营运资金③受托投资资金④委托投资资金
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③
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第24题
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金.证券的清算.交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托.成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第26题
王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。①佣金②个人所得税③过户费④印花税
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第27题
关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。
A.
不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.
经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.
我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
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第28题
沈某因在外地打工无法回村参加新一届村民委员会成员的换届选举，他在村民选举委员会成员老李的提议下决定委托其弟弟代投。下列关于委托投票的说法正确的有（）。
A.
根据规定，沈某可以委托其有选举权的弟弟代为投票
B.
沈某的弟弟接受委托投票的人数不得超过3人
C.
若沈某的弟弟提名为村民委员会候选人，可以接受委托
D.
沈某可以口头委托，不用办理书面委托手续
E.
若沈某的弟弟接受委托，则他不能再委托他人代投
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第29题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第30题
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场
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第31题
资产管理业务主要涉及（）。Ⅰ.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第32题
陆大伯因要去外地参加女儿的婚礼而无法参加新一届村民委员会成员的换届选举，在村民选举委员会成员老李的提议下决定委托陆大伯的弟弟代投。下列关于委托投票的说法正确的是（）。
A.
根据规定，陆大伯可以委托其有选举权的弟弟代为投票
B.
陆大伯的弟弟接受委托投票的人数不得超过5人
C.
若陆大伯的弟弟提名为村民委员会候选人，不得接受委托
D.
陆大伯应当办理书面委托手续
E.
村民选举委员会应当及时公布委托人和受委托人的名单
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第33题
债券的开户合同应当包括如下事项（）。①委托人的真实姓名.住址.年龄.职业.身份证号码②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第34题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第35题
下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人.上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第36题
我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律.行政法规禁止的其他行为
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第37题
（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。
A.
定价委托
B.
成交确认委托
C.
协价委托
D.
成交委托
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第38题
（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。
A.
事先委托
B.
协议委托
C.
定价委托
D.
成交确认委托
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第39题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
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第40题
某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。
A.
在电话里通知另一理事代为出席
B.
委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C.
以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.
该理事不得委托他人代为出席
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第41题
下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核
A.
①②③④
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第42题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。Ⅰ.证券名称Ⅱ.买卖数量Ⅲ.出价方式Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（）。
A.
投资者合法持有的股票资产委托
B.
中国证监会认可的其他金融资产委托
C.
货币资金委托
D.
投资者合法持有的债券资产委托
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第44题
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。①派发股息②派发红股③派发资本利得④派发利息
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第45题
证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第46题
受理散客在本地旅游委托的运作，与代办散客赴外地旅游委托相同，二者都属于（）。
A.
单项委托服务
B.
旅游咨询服务
C.
选择性旅游服务
D.
散客旅游服务
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第47题
新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。
A.
定价委托
B.
点击成交
C.
收盘自动匹配成交
D.
互报成交确认
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第48题
以下关于基金管理人的说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第49题
人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助，无须对被告人进行经济情况审查的情形有（）。
A.
被告人贾某是怀孕妇女，没有委托辩护人
B.
被告人宋某是聋哑人，没有委托辩护人
C.
被告人张三因经济困难，没有委托辩护人
D.
被告人林某可能被判处死刑，没有委托辩护人
E.
被告人小宫13岁，没有委托辩护人
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第50题
从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。Ⅰ.公开募集Ⅱ.自行募集Ⅲ.委托募集Ⅳ.非公开募集
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
