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第1题
伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第2题
伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）
A.
高成长板块上市
B.
高级上市
C.
标准上市
D.
低成长板块上市
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第3题
我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第4题
以下不是境外上市的市场的有（）。Ⅰ.纽约证券交易所Ⅱ.纳斯达克证券交易所Ⅲ.创业板市场Ⅳ.主板市场
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第5题
伦敦证券交易所SEAQ系统的特点有（）。1.每只股票至少需要1个做市商2.每只股票至少需要2个做市商3.新上市证券可以进入该系统交易4.新上市证券不可以进入该系统交易
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
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第6题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
以下关于主板市场的说法中正确的是（）。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业
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第8题
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第9题
按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。Ⅰ.票据市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.衍生工具市场Ⅳ.黄金市场
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第11题
中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。①中小企业板块运行所遵循的法律.法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
A.
①②③
B.
②④③
C.
③④
D.
①③
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第12题
以下分类属于伦敦债券市场的是（）。①金边债券市场②英国中央政府债券市场③国际债券市场④公司债券市场
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第13题
科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第14题
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.票据Ⅳ.证券投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第15题
境外上市一般操作流程包括：I.策划上市方案II.准备相关文件III.上市申报IV.公开发行及交易
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
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第16题
关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.
沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.
沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C.
沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券
D.
沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
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第17题
以下不属于我国场外市场的是（）.
A.
区域性股权交易市场
B.
券商柜台交易
C.
私募基金市场
D.
创业板市场
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第18题
下列属于交易所市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③外汇市场④证券交易所
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第19题
下列属于场外交易市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所
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第20题
境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.进行上市申报Ⅳ.公开发行及交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
伦敦证券交易所SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第22题
上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第23题
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第24题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第25题
关于申报时间，以下说法正确的是（）。Ⅰ.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五Ⅱ.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市Ⅲ.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间Ⅳ.交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第26题
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②④
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第27题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第28题
对我国企业来说，海外IPO市场主要以（）等市场为主。ⅠNASDAQⅡNYSEⅢLMEⅣ香港证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第29题
对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。Ⅰ东京证券交易所Ⅱ香港证券交易所Ⅲ美国纳斯达克证券交易所Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.
创业板市场具有前瞻性.高风险.监管严格的特点
B.
由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C.
高科技企业更易于在主板上市
D.
主板市场上市条件比较低
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第31题
下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。
A.
分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购.赎回
B.
目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C.
合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.
分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
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第32题
对我国企业来说，境外IPO市场主要包括（）。Ⅰ香港证券交易所Ⅱ美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）Ⅲ创业板Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第34题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第35题
属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场
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第36题
科创板制度设计的创新点包括（）。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性
A.
①②③
B.
②③④⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第37题
在伦敦证券交易所SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
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第38题
我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第39题
证券市场的交易机制中包含的市场有（）。Ⅰ报价驱动市场Ⅱ经纪人市场Ⅲ发行市场Ⅳ流通市场Ⅴ指令驱动市场
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
关于证券交易所，下列说法正确的有（）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
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第41题
按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场
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第42题
伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第43题
根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。Ⅰ.H股Ⅱ.N股Ⅲ.S股Ⅳ.L股
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。1.上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额2.上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值3.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报4.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第45题
将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。
A.
交易工具
B.
金融资产到期期限
C.
交割方式
D.
金融资产的种类
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第46题
股权投资基金包括的种类有（）。Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
按交易性质，金融市场分为（）。①发行市场②场内市场③流通市场④场外市场
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第48题
我国存在的分离的国债回购市场是（）。Ⅰ场内交易市场Ⅱ场外交易市场Ⅲ一级市场Ⅳ二级市场
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第49题
无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。Ⅰ.境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（）。Ⅰ在上海证券交易所上市交易超过3个月Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元Ⅲ股东人数不少于4000人Ⅳ股票发行公司已完成股权分置改革
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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