更多“2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。1.W公司最近3年内主营业务和董事.高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更2.W公司于2017年1月设立3.W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权4.W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系5.W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元”相关的问题
第1题
2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。1.W公司最近3年内主营业务和董事.高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更2.W公司于2017年1月设立3.W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权4.W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系5.W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4、5
C.
2、3、4
D.
2、3
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第2题
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.
100万
B.
1亿
C.
3000万
D.
5000万
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第3题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不得低于实收资本的（）。
A.
100％
B.
30％
C.
70％
D.
50％
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第4题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件
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第5题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.
公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.
公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动
D.
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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第6题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第7题
存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。
A.
当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
B.
当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉
C.
当监事调查公司业务及财务状况.审核账册报表时，有权代表公司委托律师.会计师或其他第三方人员协助调查
D.
当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉
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第8题
在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）
A.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位
B.
期货公司前5名股东单位
C.
与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
D.
和公司无业务往来的独立公司
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第9题
下列哪些人员不得担任期货公司独立董事?（）
A.
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员
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第10题
可转换债券的发行条件包括（）。①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息④组织机构健全.运行良好.盈利能力具有可持续性.上市公司的财务状况良好
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第11题
下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（）。Ⅰ.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间Ⅲ.中国证监会规定的其他条件Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。
A.
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员
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第13题
某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。（）
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第14题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第15题
增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。Ⅰ.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产.借予他人款项.委托理财等财务性投资的情形Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
下列有关分公司的说法，错误的是（）。
A.
分公司不具有法人资格，不能独立享有权利.承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
B.
分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
C.
分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
D.
分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中
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第17题
下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.
甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.
乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％
C.
丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产
D.
丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股
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第18题
申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。
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第19题
证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：（）。
A.
变更名称
B.
合并、分立或者进行重大资产、债务重组
C.
被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
D.
其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形
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第22题
分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利.承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程③分公司在人事.经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②④
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第23题
《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。
A.
《信托公司集合资金信托计划管理办法》
B.
《合伙企业法》
C.
《公司法》
D.
《证券投资基金法》
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第24题
以下属于股东大会的权利的是（）Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.对公司上市.增资.减资.利润分配.关联交易等重大事项进行决策Ⅳ.批准公司年度财务预算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
统计分组可分为（）两个基本类型。
A.
按品质标志分组
B.
按数量标志分组
C.
按类别标志分组
D.
按价格标志分组
E.
按定义分组
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第26题
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。
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第27题
下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第28题
下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。1.具备健全且运行良好的组织机构2.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3.最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息4.最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息
A.
1、2
B.
1、3
C.
1、4
D.
1、2、4
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第29题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第31题
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。
A.
资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第32题
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。
A.
高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.
国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.
关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系.协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
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第33题
某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，（）应当对此承担责任。
A.
企业法定代表人
B.
该公司经理
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
E.
该公司的工会小组负责人
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第34题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个.2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
A.
①③④⑤
B.
①②③⑤
C.
②③⑤
D.
①②⑤
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第35题
董事会的职责有（）。Ⅰ批准公司发展战略Ⅱ批准公司年度财务预算与决算Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
下列某建筑公司的工作人员中，有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是（）。
A.
在公司连续工作满8年的张某
B.
到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某
C.
在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某
D.
与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形
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第37题
下列某建筑公司的工作人员中，有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是（）。
A.
在公司连续工作满8年的张某
B.
到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某
C.
在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某
D.
与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形
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第38题
下列某建筑公司的工作人员中，有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是（）。
A.
在公司连续工作满8年的张某
B.
到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某
C.
在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某
D.
与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形
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第39题
下列某建筑公司的工作人员中，有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是（）。
A.
在公司连续工作满8年的张某
B.
到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某
C.
在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某
D.
与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形
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第40题
下列某建筑公司的工作人员中，有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是（）。
A.
在公司连续工作满8年的张某
B.
到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某
C.
在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某
D.
与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形
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第41题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
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第42题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.
20％
B.
30％
C.
50％
D.
80％
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第43题
劳务管理人员必须限分包企业在（）内与每位务工人员签订劳动合同并留存备案。
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第44题
投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以参与（）。
A.
对关联交易进行决策
B.
批准公司章程的修改
C.
聘任和解聘公司董事
D.
批准公司发展战略
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第45题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第46题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第47题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第48题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第49题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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第50题
依据《安全生产法》，某建筑构件公司由于安全资金投入不足造成二人受伤，以下人员应当对此承担责任的是（）。
A.
企业法定代表人
B.
该公司的工会小组负责人
C.
该公司财务总监
D.
该公司的安全管理人员
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
