制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。

A. 证券业协会

B. 基金业协会

C. 中国证监会

D. 中国银保监会

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 制定和实施行业自律规则

B. 制定行业执业标准和业务规范

C. 研究论证业内相关政策与方案

D. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 制定和实施行业自律规则

B. 制定行业执业标准和业务规范

C. 提供会员服务

D. 筹备召开会员代表大会

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 依法办理非公开募集基金的登记.备案

B. 对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施

C. 对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

C. 制定会员应当遵守的行业自律性规则

D. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

A. 训诫

B. 公开谴责

C. 取消会员资格

D. 限期整改

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

A. 国务院部、委员会制定的规章，可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围外作出具体规定

B. 法律可以设定各种行政处罚,

C. 行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚

D. 地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚

E. 省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章，可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定

A. 国务院部、委员会制定的规章，可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围外作出具体规定

B. 法律可以设定各种行政处罚,

C. 行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚

D. 地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚

E. 省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章，可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 执行监督检查任务时出示有效的监督执法证件

B. 执行监督检查任务时，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

C. 对发现的危险行为，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚

D. 对检查中发现的事故隐患排除后，可立刻恢复生产经营和使用。

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 忠于职守，坚持原则，秉公执法

B. 监督检查时，没有出示有效的监督执法证件

C. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

D. 依照法律规定对生产经单位进行处罚

A. 制定行业执业标准和业务规范

B. 依法维护会员的合法权益

C. 制定和实施行业自律规则

D. 办理公募基金和私募基金的备案

A. 违章指挥、违规作业、违背原则

B. 违规作业、违反劳动纪律、违背原则

C. 违章指挥、违规作业、违反劳动纪律

D. 违章指挥、违反劳动纪律、违背原则

A. 执行监督检查任务时出示有效的监督执法证件

B. 执行监督检查任务时，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

C. 对发现的危险行，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚

D. 对检查中发现的事故隐患排除后，可立刻恢复生产经营和使用。

A. 执行监督检查任务时出示有效的监督执法证件

B. 执行监督检查任务时，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

C. 对发现的危险行，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚

D. 对检查中发现的事故隐患排除后，可立刻恢复生产经营和使用。

A. 执行监督检查任务时出示有效的监督执法证件

B. 执行监督检查任务时，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

C. 对发现的危险行，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚

D. 对检查中发现的事故隐患排除后，可立刻恢复生产经营和使用。

A. 执行监督检查任务时出示有效的监督执法证件

B. 执行监督检查任务时，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

C. 对发现的危险行，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚

D. 对检查中发现的事故隐患排除后,可立刻恢复生产经营和使用。

A. 执行监督检查任务时出示有效的监督执法证件

B. 执行监督检查任务时，对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

C. 对发现的危险行，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚

D. 对检查中发现的事故隐患排除后，可立刻恢复生产经营和使用。

A. 注销登记

B. 中止登记

C. 联合惩戒

D. 终生追责

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A. 法律法规

B. 国务院期货监督管理机构的规定

C. 期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D. 期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

A. 生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度和操作规程的,由生产经营单位给予批评教育,依照有关规章制度给予处分

B. 造成重大事故,构成犯罪的,要依照《中华人民共和国刑法》有关规定追究其刑事责任

C. 私自商量决定责任

A. 旅游者和旅游从业人员是旅游不文明行为的行为主体

B. 旅游者在旅游过程中发生的，因违反境内外法律法规、公序良俗，造成严重社会不良影响的行为，属于旅游不文明行为

C. 旅游从业人员在从事旅游经营管理和服务过程中，因违反法律法规、工作规范、公序良俗、职业道德，造成严重社会不良影响的行为，属于旅游不文明行为

D. 旅游不文明行为主要依靠道德约束，不涉及法律规范

A. 从业资格考试

B. 从业资格注册和公示、执业行为准则

C. 后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D. 家庭道德守则

A. 刑事制裁

B. 行政处分

C. 民事制裁

D. 纪律惩戒

A. 正确

B. 错误

A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议​

B. 主持期货交易所的日常工作

C. 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D. 决定对违规行为的纪律处分

A. 撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请

B. 训诫

C. 公开谴责

D. 拘留

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 执行监督检查任务时出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密予以保密

C. 对发现的违法行为，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚

D. 将检查发现的问题及其处理情况以口头形式告知被检查单位负责人

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 为了执行法律、行政法规的需要，根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施作出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项作出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范。国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活，也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则，在赋予有关行政机关必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任

A. 为了执行法律、行政法规的需要，根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施做出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项做出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范，国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活，也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则，在赋予有关行政机关必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任