首页>试题列表>（）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人.控股股东.董事.监事.高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。

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[单选题]

（）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人.控股股东.董事.监事.高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。

A. 锁定期

B. 观察期

C. 高峰期

D. 带定期

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第1题

（）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人.控股股东.董事.监事.高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。

A. 锁定期

B. 观察期

C. 高峰期

D. 带定期

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第2题

下列关于上市转让退出的说法中正确的是（）。

A. B股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%

B. 借壳上市属于直接上市

C. 锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益

D. 收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约

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第3题

根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。Ⅰ.损害投资人利益Ⅱ.公司股权结构发生改变Ⅲ.与投资人利益相关Ⅳ.对投资人利益有重大影响

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第4题

下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

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第5题

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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第6题

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。

A. 高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C. 关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D. 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系.协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

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第7题

下列说法中，错误的是（）。

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

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第8题

企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A. 股东会或股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

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第9题

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务.资产管理业务.另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果.佣金分配收入或者绩效考核结果

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

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第10题

公司治理结构的基本特点是（）。

A. 股东至上

B. 股权至上

C. 实力至上

D. 利润至上

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第11题

运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。

A. 货银对付

B. 共同对手方

C. 基金管理人利益优先

D. 基金份额持有人利益优先

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第12题

自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人.控股股东.董事.监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。

A. 1个月内

B. 半年内

C. 几个月内

D. 一定时间

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第13题

基金管理人的股东.实际控制人可以有下列哪项行为（）。

A. 虚假出资

B. 经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

C. 要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

D. 抽逃出资

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第14题

通常情况下，被投资方出现（）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。

A. 公司的业务不稳定处于转型期

B. 公司阶段性达到了约定的经营目标

C. 公司的主要合作伙伴出现财务危机

D. 公司的竞争对手

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第15题

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

A. 公司是否独立运作

B. 公司员工工资是否符合规定

C. 公平交易制度建设及执行情况

D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

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第16题

股东不得直接或间接要求董事.经理层及其他员工提供基金投资.研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的（）原则。

A. 业务与信息隔离

B. 股东诚信与合作

C. 长效激励约束

D. 公司独立运作

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第17题

“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

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第18题

基金管理人的股东.实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。

A. 虚假出资或者抽逃出资

B. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C. 损害基金份额持有人利益

D. 合理利用基金财产

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第19题

关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。

A. 目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位

B. 目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益

C. 约定了目标企业的控制权分配

D. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司

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第20题

股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 项目投资经理

D. 基金投资者

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第21题

下列有关基金利润的说法中，正确的是（）。

A. 基金利润包括收入减去费用后的净额.直接计入当期利润的利得和损失等

B. 基金利润来源主要包括利息收入.投资收益以及佣金等

C. 利息收入是指基金经营活动中因买卖股票.债券.资产支持证券.基金等实现的差价收益，因股票.基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益

D. 利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润

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第22题

股票二级市场的投资者可以利用股票收益互换，从而在不需要实际购买相关股票的情况下，只需支付资金利息就可以换取股票收益。（）

A. 正确

B. 错误

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第23题

下列有关股票与股票价格的说法，错误的是（）。

A. 持有股票的波动率越大，投资者的投资风险越高

B. 与其他有价证券一样，股票的市场价格取决于持有股票未来可以获得的收益，以及获取这些收益的风险，可通过持有期的现金流收益与风险溢酬的折现值求得。

C. 股票是有价证券的一种，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息或红利的凭证

D. 普通股股票未来可以获得的现金流很稳定

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第24题

下列不属于投资收益的是（）。

A. 买卖股票.债券.资产支持证券.基金等实现的差价收益

B. 债券投资而实现的利息收入

C. 因股票.基金投资等获得的股利收益

D. 衍生工具投资产生的相关损益

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第25题

通常把盈利水平高的公司股票称为（）。

A. 绩优股

B. 高增长型股票

C. 蓝筹股

D. 红筹股

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第26题

基金公司.部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C. 按照相关规定，正常交易

D. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

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第27题

投资机构通过参与（）股东大会（股东会）.董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

A. 基金托管人

B. 被投资企业

C. 项目投资经理

D. 基金投资者

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第28题

公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。

A. 基金业协会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 股东大会和董事会

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第29题

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。

A. 流动性

B. 期限性

C. 风险性

D. 收益性

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第30题

下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（）。Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东Ⅱ.基金按照基金合同来营运Ⅲ.投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第31题

关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（）

A. 基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息

B. 信息披露不利于基金投资者作出理性判断

C. 信息披露有利于防范利益输送与利益冲突

D. 信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

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第32题

从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（）。

A. 基金托管人

B. 经理人

C. 基金运作人

D. 基金管理人

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第33题

股权投资基金通过参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息。Ⅰ股东大会（股东会）Ⅱ董事会Ⅲ监事会Ⅳ理事会

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第34题

股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（）。

A. 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B. 针对每只股权投资基金设置独立账户

C. 不公平地对待其管理的不同基金财产

D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

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第35题

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金.规避信息披露义务.违规减持等违规行为提供便利

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

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第36题

竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

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第37题

作为期货公司的控股股东或者实际控制人可以直接超越公司董事会或股东会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）

A. 正确

B. 错误

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第38题

下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是（）。

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

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第39题

关于证券公司的股东.控股股东.实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。

A. 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D. 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

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第40题

公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

A. 未来发展趋势

B. 股票价格高低

C. 抗风险能力强弱

D. 决策能力强弱

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第41题

关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第42题

下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。Ⅰ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保Ⅱ.股份有限公司不得为公司股东提供担保Ⅲ.股份有限公司不得为他人提供担保Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第43题

基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。

A. 股票价差收入

B. 股票股利

C. 现金股利

D. 存款利息收入

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第44题

“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公平对待原则

D. 经营运作公开.透明原则

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第45题

股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（）行为。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ从事内幕交易.操纵市场及其他不正当交易活动

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第46题

下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占.挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第48题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。

A. 督促其加快整改

B. 撤销其有关业务许可

C. 延长整改期限

D. 限制其业务活动

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第49题

股票退市制度存在的意义包括（）。①引导理性投资②保护投资者权益③巩固上市公司地位④降低市场经营成本

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

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第50题

关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（）

A. 股权投资基金在中国的发展历史悠久

B. 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基会管理人及基金的进一步了解

C. 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持

D. 有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

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