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第1题
首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
40％
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第2题
（）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。
A.
股票首次公开发行
B.
股票首次非公开发行
C.
股票公开发行
D.
股票非公开发行
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第3题
关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。
A.
网上发行应当早于网下发行
B.
网上投资者在申购时需缴付申购资金
C.
网下投资者在申购时需缴付申购资金
D.
投资者不得同时参与网上或者网下发行
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第4题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
A.
①②③
B.
①②④
C.
①④
D.
②④
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第5题
（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第6题
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第7题
首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。
A.
网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.
网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.
网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.
网下投资者不得协商报价
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第8题
首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
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第9题
公司在其成长.成熟或兼并收购时会经历一些重大变化，（）等变化会影响公司发行在外的普通股股数。Ⅰ首次公开发行Ⅱ再融资.股票回购Ⅲ股票拆分和分配股票股利Ⅳ权证的行权.兼并收购和剥离
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第10题
基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
40％
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第11题
（）是指在证券市场上发行对象企业普通股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第12题
甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。
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第13题
公开发行股票的优点有（）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业信誉④发行费用较高⑤增强股票流动性
A.
①②③④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②⑤
D.
①③⑤
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第14题
首次公开发行股票的简称为（）。
A.
PPP
B.
OTP
C.
IPO
D.
CIO
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第15题
（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
A.
新三版上市
B.
发行股票
C.
发新股
D.
IPO
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第16题
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
A.
20％
B.
30％
C.
40％
D.
50％
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第17题
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A.
50％
B.
60％
C.
70％
D.
80％
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第18题
首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。①证券投资基金②商业财产保险基金③全国社会保障基金④基本养老保险基金
A.
①②③④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第19题
下列有关股票发行的说法，错误的是（）。
A.
股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样
B.
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量.编号及发行日期
C.
公司向发起人.法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.
公司发行记名股票，应当置备股东名册
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第20题
首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第21题
下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。
A.
股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C.
公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
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第22题
（）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。
A.
首次发行未上市的股票
B.
送股发行未上市股票
C.
转增股发行未上市股票
D.
配股发行未上市股票
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第23题
下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。
A.
股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C.
公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同
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第24题
申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.
发审会审核前30天
B.
正式受理后
C.
发审会审核前5天
D.
发行部初审会后1天
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第25题
上市公司回购股份的方式不包括（）。
A.
正回购
B.
场外协议回购
C.
要约回购
D.
场内公开市场回购
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第26题
按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见.否定意见或无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第27题
首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。
A.
发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司
B.
最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％
C.
最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
D.
发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
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第28题
（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A.
买壳上市
B.
借壳上市
C.
首次公开发行
D.
管理层回购
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第29题
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.
上市公司发行可转换公司债券
B.
发行人发行企业债券
C.
上市公司发行新股
D.
首次公开发行股票并上市
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第30题
以下不属于再融资的方式是（）。
A.
股票回购
B.
发行可转换债券
C.
非公开发行股票
D.
向不特定对象公开募集
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第31题
下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告.广播.说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人Ⅲ.采用电话.短信.信函等方式向超过300人发行Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第32题
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第33题
（）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。
A.
股票回购
B.
剥离
C.
兼并收购
D.
权证的行权
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第34题
（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A.
破产清算
B.
买壳上市或借壳上市
C.
管理层回购
D.
二次出售
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第35题
网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。①投资者名称.申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
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第36题
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.
5％
B.
10％
C.
20％
D.
30％
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第38题
发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。①战略投资者的选择标准②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第39题
下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。
A.
采用广告.推介会.说明会等方式向社会公众发行的
B.
向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人
C.
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人
D.
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
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第40题
关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。
A.
无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.
卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.
通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
D.
通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
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第41题
在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（）权利。
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第42题
（）是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.
向原有股东配售股份
B.
向不特定对象公开募集
C.
发行可转换债券
D.
非公开发行股票
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第43题
关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。
A.
契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人
B.
采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人
C.
采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人
D.
有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人
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第44题
下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。
A.
募集人数为40人的有限责任公司型基金
B.
募集人数为80人的股份有限公司型基金
C.
募集人数为60人的合伙型基金
D.
募集人数为100人的契约型基金
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第45题
下列不属于股票回购的主要方式的是（）。
A.
场内公开市场回购
B.
场外协议回购
C.
要约回购
D.
场外公开市场回购
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第46题
配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是（）。
A.
合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B.
有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人
C.
股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人
D.
契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人
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第48题
下列关于欺诈发行股票.债券罪的犯罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。
A.
因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体
B.
因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪
C.
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.
未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪
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第49题
下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。
A.
债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策
B.
股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权
C.
能发行股票的经济主体不只有股份有限公司
D.
发行债券获取的资金属于公司的负债
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第50题
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
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搜题
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