首页>试题列表>尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）
I计划制订与团队组建
II二手资料收集与研读
III企业现场调研
IV撰写尽职调查报告
V进行内部复核

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[单选题]

尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）I计划制订与团队组建II二手资料收集与研读III企业现场调研IV撰写尽职调查报告V进行内部复核

A. I.II.III.IV

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第1题

尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）I计划制订与团队组建II二手资料收集与研读III企业现场调研IV撰写尽职调查报告V进行内部复核

A. I.II.III.IV

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第2题

尽职调查的操作流程一般包括（）。Ⅰ二手资料收集与研读Ⅱ计划制订与团队组建Ⅲ企业现场调研Ⅳ进行内部复核

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第3题

在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV签订投资协议V信息披露

A. I.II.III.IV

B. I.II.III.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第4题

股权投资的一般流程有哪些？I项目开发与筛选.初步尽职调查II项目立项.签署投资框架协议III尽职调查.投资决策IV签署投资协议.投资交割

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. I.II.III.IV

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第5题

尽职调查的作用：I价值发现II风险发现III投资决策辅助

A. I.II.III

B. I.II

C. I.III

D. II.III

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第6题

在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。I了解目标公司资产负债II内部控制III充分揭示其财务风险IV企业基本情况

A. I.II.III

B. I.II

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第7题

会计师事务所.律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件I《资产评估报告》II《审计报告》III《法律意见书》IV《股份报价转让说明书》

A. I.II.III

B. II.III.IV

C. I.II.III.IV

D. I.II.IV

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第8题

反向尽职调查资料内容通常包括（）。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

市场调研工作的基本过程不包括（）。

A. 设计调查方案

B. 制定调查工作计划

C. 组织实地调查

D. 调查资料的落实

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第10题

市场调研工作的基本过程包括明确调查目标、设计调查方案、（）、撰写调查报告。

A. 制定调查工作计划

B. 组织实地调查

C. 调查资料的整理

D. 调查资料的分析

E. 调查资料的落实

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第11题

法律尽职调查收集资料的渠道包括（）Ⅰ企业依照资料清单提供的材料Ⅱ对目标企业管理团队的访谈.对目标企业的现场调查Ⅲ从政府部门获得的信息Ⅳ公开信息，如互联网信息等

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括（）。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资

A. I.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV

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第13题

基金募集需要的资料有（）。Ⅰ私募备忘录（PPM）Ⅱ收益分析报告Ⅲ募集推介资料Ⅳ（反向）尽职调查资料

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第14题

境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.II.III

D. II.III.IV

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第15题

境外上市一般操作流程包括：I.策划上市方案II.准备相关文件III.上市申报IV.公开发行及交易

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. II.III.IV

D. I.III.IV

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第16题

下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销

A. I.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.IV

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第17题

国际债券的发行人主要是（）。I.工商企业；II.银行或其他金融机构；III.国际组织；IV.各国政府

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

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第18题

信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构

A. I.II.IV

B. I.II.V

C. I.II.III

D. II.III.V

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第19题

回购的一般流程包括（）Ｉ发起II协商III执行IV变更

A. I.II.III

B. II.III.IV

C. I.II.III.IV

D. I.III.IV

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第20题

股权投资基金投资流程包括（）。Ⅰ项目开发与筛选Ⅱ初步尽职调查Ⅲ项目立项Ⅳ签署投资框架协议

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第21题

金融期货的基本功能包括（）。I.套期保值功能；II.价格发现功能；III.投机功能；IV.套利功能

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III

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第22题

杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）I普通股II优先股III夹层资本IV高级债

A. I.II.III

B. I.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第23题

债券与股票的区别有（）。I.权利不同；II.目的不同；III.收益不同；IV.期限不同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

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第24题

金融期货与金融期权的区别包括（）。I.基础资产不同II.现金流转不同III.盈亏特点不同IV.履约保证不同

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.IV

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第25题

财务尽职调查重点考察的内容有（）。Ⅰ会计政策与会计估计Ⅱ财务报告及相关财务资料Ⅲ财务比率分析Ⅳ风险分析

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第26题

证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. I.III.IV

D. II.IV

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第27题

股权投资基金投资的一般流程通常包括（）。Ⅰ项目开发与筛选Ⅱ项目立项Ⅲ签署投资框架协议Ⅳ尽职调查.投资决策V签署投资协议Ⅵ投资后管理.项目退出

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V.Ⅵ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.Ⅵ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

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第28题

在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。I上市II挂牌转让III协议转让IV清算V卖出

A. I.II.III.V

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第29题

金融期货的交易制度主要包括（）I.集中交易制度II.大户报告制度III.限仓制度IV.每日价格波动限制及断路器规则

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第30题

回购的发起人可以是（）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.III

D. II.III

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第31题

清算退出的流程包括（）I清查公司财产II制订清算方案III了结公司债权.债务，处理公司未了结的业务IV分配公司剩余财产

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.IV

D. I.III.IV

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第32题

交易型开放式指数基金的特征包括（）。I.被动投资的指数型基金II.独特的实物申购.赎回机制III.独特的现金申购.赎回机制IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

A. I.II

B. I.II.III

C. I.II.IV

D. II.IV

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第33题

中小非金融企业发行集合票据应披露（）。I.集合票据债项评级；II.各企业主体信用评级；III.专业信用增进机构（若有）主体信用评级；IV.内幕信息

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. III.IV

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第34题

通过（）可以计算基金资产净值。I.基金负债II.基金资产总值III.基金份额总值IV.基金份额净值

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第35题

国际债券的特征包括（）。I.存在汇率风险；II.资金来源广；III.以自由兑换货币作为计量货币；IV.发行规模大

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第36题

投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开

A. I.II

B. II.III

C. I.III

D. I.II.III

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第37题

对于有限责任公司，其股权转让分为（）。I内部转让II全部转让III外部转让IV部分转让

A. I.III

B. I.IV

C. II.III

D. II.IV

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第38题

企业现场调研的步骤与方法包括（）。

A. 目标公司内部访谈与外部访谈

B. 撰写尽职调查报告

C. 内部复核

D. 资料收集

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第39题

股权类期权包括（）。I.单只股票期权II.股票组合期权III.认股权证期权IV.股价指数期权

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.IV

D. II.III.IV

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第40题

基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册

A. I.II.IV.V

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第41题

中央银行的职能包括（）。I.制定和执行货币政策；II.通过审慎有效的监管，增强市场信心；III.防范和化解金融风险；IV.维护金融稳定

A. I.II.III.IV

B. I.III.IV

C. II.III.IV

D. III.IV

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第42题

全国性社会保障基金可用于支付（）I.退休人员工资II.失业救济III.社会养老保险IV.财政补贴

A. I.II

B. I.II.III

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第43题

公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第44题

对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。I注册资本限额II缴付安排III投资者限制IV出资方式

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第45题

一份详尽的尽职调查工作计划不包括：

A. 尽职调查对象

B. 尽职调查内容与方法

C. 尽职调查的手段

D. 尽职调查的日程安排

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第46题

会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。Ⅰ.审计.财务和税务尽职调查Ⅱ.财务会计咨询Ⅲ.内部控制咨询.估值Ⅳ.律师咨询

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

法律尽职调查报告主要包括（）。

A. 目标企业法律风险的识别.评估和应对建议

B. 评估目标企业的财务健康程度

C. 企业基本情况.管理团队.产品／服务

D. 市场.发展战略.融资运用.风险分析

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第48题

金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。I.交易主体不同II.交易方式不同III.交易目的不同IV.结算方式不同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第49题

社会研究与社会工作实务具有过程相似性，但不完全相同。某研究者开展的社会理论方面的研究一般会经历下列的（）过程。

A. 拟定研究主题和界定研究问题

B. 进行文献回顾

C. 完成研究设计和收集资料

D. 整理分析资料和撰写研究报告

E. 研究成果评估

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第50题

财务尽职调查涵盖企业的（）。Ⅰ.未来盈利预测Ⅱ.营运资金Ⅲ.融资结构Ⅳ.历史经营业绩

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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