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首页>试题列表>有限责任公司型基金由()或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
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有限责任公司型基金由()或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 全体股东指定代表

D. 董事会

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第1题

()由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

A. 契约型基金

B. 合伙型基金

C. 股份公司型基金

D. 有限责任公司型基金

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第2题

有限责任公司型基金由()或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 全体股东指定代表

D. 董事会

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第3题

下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中,正确的是()。

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续,完成备案后方可进行投资运作

B. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C. 契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同

D. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

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第4题

股份公司型基金由()向公司登记管理机关申请设立登记。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 全体股东指定代表

D. 董事会

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第5题

以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是()。

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续,完成备案后方可进行投资运作

B. 契约型基金.公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同

C. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

D. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

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第6题

地方政府债券的托管()。

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管,在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管,在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

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第7题

关于公司型股权投资基金,以下说法错误的是()。

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

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第8题

下列关于公司法律地位的说法中,错误的是()。

A. 公司可以设立分公司和子公司

B. 设立分公司,应当向总公司所在地公司登记机关申请登记,领取营业执照

C. 子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任

D. 分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担

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第9题

以下关于公司型基金的描述,错误的是()。

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人,投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国,公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人

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第10题

公司型基金与合伙型基金均由()进行登记管理。

A. 中国基金业协会

B. 上海交易所

C. 深圳交易所

D. 工商登记机构

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第11题

()均由工商登记机构进行登记管理,设立步骤相同。

A. 合伙型基金与信托(契约)型基金

B. 公司型基金与信托(契约)型基金

C. 公司型基金与合伙型基金

D. 公司型基金.合伙型基金与信托(契约)型基金

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第12题

关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是()。

A. 审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案

B. 名称确定一申请登记一领取执照一基金备案

C. 名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案

D. 名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照

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第13题

场外认购的LOF份额注册登记在()。

A. 基金托管人的注册登记系统

B. 中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

C. 基金管理人的注册登记系统

D. 中央国债登记结算公司的注册登记系统

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第14题

关于合伙企业的设立登记,下列说法错误的是()。

A. 申请设立合伙企业,应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交相关文件

B. 申请人提交的登记申请材料齐全.符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记

C. 在申请设立登记前需进行名称预先核准

D. 合伙企业的全体合伙人足额缴纳出资之日,为合伙企业成立日期

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第15题

以下公司型股权投资基金的登记说法错误的是()

A. 公司型股权投资基金设立,应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

B. 公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的,应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

C. 股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的,向工商行政管理机关办理登记手续。

D. 公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

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第16题

下列关于公司型基金的描述,错误的是()。

A. 公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国,公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人,投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人

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第17题

合伙型基金的设立步骤包括()。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.基金档案备份

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第18题

财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后15分钟内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在()托管。

A. 中央国债登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

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第19题

下列说法错误的是()。

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会(执行董事)委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

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第20题

下列关于公司型基金的说法中,错误的是()。

A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C. 通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

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第21题

下列有关股份有限公司设立的说法,正确的是()。

A. 募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

B. 股份有限公司必须有公司住所

C. 股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记

D. 股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

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第22题

以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后()日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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第23题

股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束()内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。

A. 30日

B. 20日

C. 15日

D. 10日

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第24题

公司成立的日期为()。

A. 公司正式对外营业的日期

B. 公司资本缴足的日期

C. 公司营业执照签发日期

D. 公司向公司登记机关申请设立登记的日期

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第25题

以发起设立方式设立股份有限公司的,其步骤包括()。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后,选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律.行政法规规定的其他文件,申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律.行政法规规定的其他文件,申请设立登记

A. ①②⑤

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③⑤

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第26题

我国开放式基金的登记体系的模式不包括()。

A. 基金管理人自建注册登记系统的内置模式

B. 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式

C. 基金管理人自建注册登记系统的混合模式

D. B选项两种情况兼有的混合模式

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第27题

小张大学毕业后跟几个同学合伙开办一家快递公司,需要雇佣40名员工,2011年7月1日公司正式成立,公司开办两年后由于业绩量猛增,公司的用人规模也大幅增加,而原来的公司建筑面积过小,不能满足需求,于是小张和几个创始人商议将公司搬迁到新城开发区。那么关于小张公司社会保险的登记方面,不正确的是()。

A. 2011年7月份结束前,公司应该去申请办理社会保险登记

B. 如公司未给员工办理社会保险登记,相关部门可以核定员工的社会保险费

C. 社会保险经办机构收到登记申请后,30天内做出审核,并发给登记证件

D. 公司社会保险登记事项变更,应自变更之日起30天内申请登记

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第28题

我国开放式基金注册登记体系的模式是()。

A. 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

B. 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

C. 以上两种情况兼有的“混合”模式

D. 以上都是

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第29题

有限责任公司的注册资本是指()。

A. 在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B. 在公司登记机关登记的实收资本总额

C. 在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D. 公司实际拥有的资产总额

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第30题

境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向()提出申请。

A. 证券交易所

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货交易所

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第31题

向某从公立医院辞职后打算单独成立一家民办医院。以下关于其进行登记时应依照的程序的说法,正确的是()。

A. 与成立社会团体不同,向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记,并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时,向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记,登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

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第32题

取得导游人员资格证书的,经(),方可持所订立的劳动合同或者登记证明材料,向省、自治区、直辖市人民政府旅游行政部门申请领取导游证。

A. 与旅行社订立劳动合同

B. 导游服务公司登记

C. 与旅行社订立劳动合同,并在导游服务公司登记

D. 与旅行社订立劳动合同或者在导游服务公司登记

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第33题

取得导游人员资格证书的,经(),方可持所订立的劳动合同或者登记证明材料,向省、自治区、直辖市人民政府旅游行政部门申请领取导游证。

A. 与旅行社订立劳动合同

B. 导游服务公司登记

C. 与旅行社订立劳动合同,并在导游服务公司登记

D. 与旅行社订立劳动合同或者在导游服务公司登记

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第34题

开放式基金注册登记体系的模式包括()。Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ.Ⅰ.Ⅱ情况兼有的“混合”模式

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第35题

公司在登记时,在名称核准通过后,需要依据()和()以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料,进行设立登记事宜。

A. 《公司登记管理条例》;《中国证券业公司管理办法》

B. 《公司法》;《中国证券业公司管理办法》

C. 《公司法》;《公司登记管理条例》

D. 《中国证券投资基金业协会管理条例》;《公司登记管理条例》

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第36题

公司型基金的设立步骤包括()。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.名称后核准

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第37题

公司型基金的设立步骤依次为()。

A. 申请设立登记.领取营业执照.名称预先核准

B. 申请设立登记.名称预先核准.领取营业执照

C. 名称预先核准.领取营业执照.申请设立登记

D. 名称预先核准.申请设立登记.领取营业执照

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第38题

公司型基金设立的步骤主要有()I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第39题

公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续。

A. 基金业协会

B. 工商行政管理机关

C. 证监会

D. 证券登记结算公司

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第40题

投资者申请开立证券账户,应当持有证明中华人民共和国()的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第41题

下列具有独立法人地位的股权投资基金的是()

A. 公司型股权投资基金

B. 契约型股权投资基金

C. 信托型股权投资基金

D. 合伙型股权投资基金

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第42题

下列关于公司型基金的说法中,表述正确的有()。Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东Ⅱ.基金按照基金合同来营运Ⅲ.投资者作为公司的股东,可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理者

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第43题

主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向()和()报备。

A. 中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会

C. 中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会

D. 全国股份转让系统公司;中国证监会

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第44题

按照《民办非企业单位登记管理暂行条例》的规定,下列叙述不正确的是()。

A. 在向登记管理机关提出民办非企业单位登记申请时,举办者应当向登记管理机关提交验资报告

B. 经过审批之后,对于获得准予登记的民办非企业单位,登记管理机关要对其进行登记

C. 与社会团体不同,登记民办非企业单位可以直接向登记管理机关提出申请报告

D. 在同一行政区域内已有业务范围相同或者相似民办非企业单位的一般不予批准

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第45题

以下关于公司型股权投资基金说法正确的是()

A. 公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者并不是公司股东

B. 公司型股权投资的投资者,不享有股东权力

C. 我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

D. 公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任

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第46题

下面属于地方债分销对象的是()。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员

A. ①②④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③

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第47题

公司型基金的成立日期为()。

A. 营业执照签发日期

B. 登记备案日期

C. 开立账户日期

D. 公司注册日期

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第48题

()可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A. 合伙型基金

B. 契约型基金

C. 股权投资基金

D. 公司型基金

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第49题

中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构,分公司设在()。

A. 上海.香港

B. 深圳.北京

C. 上海.北京

D. 上海.深圳

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第50题

设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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