更多“我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ.投资的基金份额达到某一最高要求”相关的问题
第1题
我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ.投资的基金份额达到某一最高要求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。
A.
达到规定资产规模或者收入水平
B.
具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.
其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
D.
具有一定的影响力和号召力
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第3题
合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（）。
A.
风险识别能力和综合财务能力
B.
综合财务能力和风险偏好
C.
风险偏好和风险承担能力
D.
风险识别能力和风险承担能力
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第4题
合格投资者是指（）的单位和个人。
A.
达到规定资产规模或者收入水平
B.
并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.
其基金份额认购金额不低于规定限额
D.
以上都对
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第5题
中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。Ⅰ.信用记录Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.资产规模或者收入水平Ⅳ.基金份额认购金额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
制定合格投资者的具体标准的主体是（）。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行
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第7题
合格投资者必备的要素有（）。Ⅰ获得证监会认证Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平Ⅲ认购金额不低于规定限额Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。
A.
具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.
达到规定财产规模或者收入水平
C.
基金份额认购金额不低于规定限额
D.
最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
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第9题
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（）特点。Ⅰ.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ.要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求Ⅲ.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力Ⅳ.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
合格投资者必备的三个要素不包括（）。
A.
具备风险识别能力和承担能力
B.
投资额不低于规定限额
C.
资产规模或者收入水平达到一定要求
D.
具备一定的投资经验
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第11题
下列关于合格投资者的说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.
投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.
对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.
对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
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第12题
根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。
A.
500
B.
1000
C.
1500
D.
1800
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第13题
股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人（）。Ⅰ净资产不低于500万元的单位Ⅱ净资产不低于1000万元的单位Ⅲ金融资产不低于300万元的个人Ⅳ最近3年年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第15题
股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好等信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第16题
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
A.
1000，400，50
B.
1000，300，50
C.
1500，300，50
D.
1000，400，40
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第17题
股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）且符合相关标准的单位和个人。
A.
50万元
B.
100万元
C.
200万元
D.
300万元
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第20题
关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。①净资产不低于1000万元的单位②金融资产不低于300万元的个人③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人④投资于单只私募基金的金额不低于100万元
A.
①②
B.
①②③④
C.
①③
D.
②④
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第21题
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
3000万元
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第22题
封闭式基金份额上市交易应当符合（）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
证券金融公司的资金，可以用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购置自用不动产Ⅲ.购买国债Ⅳ.购买证券投资基金份额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。
A.
50
B.
100
C.
200
D.
500
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第25题
股权投资基金的合格投资者需符合的标准为（）
A.
投资于单只基金的金额不低于50万元的单位
B.
净资产不低于500万元的单位
C.
金融资产不低于100万元的个人
D.
最近三年年均收入不低于50万元的个人
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第26题
甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。
A.
总资产不低于3000万元
B.
总资产不低于1000万元
C.
净资产不低于1000万元
D.
净资产不低于3000万元
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第27题
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。
A.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
C.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
D.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
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第28题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。
A.
自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元
B.
自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
C.
自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资，近三年年均收入20万元
D.
自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产
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第29题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金有固定存续期Ⅱ.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变Ⅲ.封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖Ⅳ.封闭式基金可根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。
A.
100；50
B.
100；100
C.
300；50
D.
300；100
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第31题
下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中，错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责
C.
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.
股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
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第32题
以合伙企业.契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第33题
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）Ⅰ基金份额持有人.基金管理人.基金托管人的权利.义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式.数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围.投资策略和投资限制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第34题
基金投资人是指（）。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.
是一种长期投资工具
B.
主要功能是分散投资
C.
投资基金无风险
D.
投资基金可能带来收益，也可能承担损失
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第37题
退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。Ⅰ.基金扩募和缩募Ⅱ.份额退出Ⅲ.份额转让Ⅳ.基金清算
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第38题
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）情况。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.短期风险承受水平
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.投资于单只私募基金的金额不低于50万元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第40题
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（）方面规定投资者准入要求。
A.
投资认购最高金额
B.
资产规模
C.
收入水平
D.
风险识别能力和风险承担能力
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第41题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第42题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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第45题
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人.基金托管人出资
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第46题
以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出说法错误的是（）
A.
基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人
B.
信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定
C.
认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核
D.
基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额
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第47题
关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业
B.
股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用
C.
股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度
D.
从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资运作再流入被投资企业
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第48题
我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。Ⅰ.网上发售Ⅱ.网下发售Ⅲ.投资者认购Ⅳ.机构包销
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
相对于基金投资者，基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金（）等关系到投资者利益的信息。Ⅰ.投资项目质量Ⅱ.投资规模大小Ⅲ.投资风险Ⅳ.投资业绩
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
养老基金投资具有（）等特点。Ⅰ.强制“储蓄”Ⅱ.定期定额投资Ⅲ.长期投资Ⅳ.收益高
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
