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第1题
股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。Ⅰ.风险识别能力Ⅱ.风险规避能力Ⅲ.风险承担能力Ⅳ.风险转移能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好等信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第4题
不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。Ⅰ.资本更雄厚Ⅱ.风险识别能力强Ⅲ.风险承受能力强Ⅳ.专业知识更为丰富
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
合格投资者必备的要素有（）。Ⅰ获得证监会认证Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平Ⅲ认购金额不低于规定限额Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中，错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责
C.
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.
股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
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第7题
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。
A.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
C.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
D.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
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第8题
股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ.投资的基金份额达到某一最高要求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。
A.
合格投资者
B.
机构投资者
C.
个人投资者
D.
以上三者均可
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第12题
中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。Ⅰ.信用记录Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.资产规模或者收入水平Ⅳ.基金份额认购金额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
下列属于机构投资者的特征的有（）。Ⅰ资金实力雄厚，投资规模相对较大Ⅱ具有比个人投资者更高的风险承受能力Ⅲ投资管理专业Ⅳ投资行为规范
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）且符合相关标准的单位和个人。
A.
50万元
B.
100万元
C.
200万元
D.
300万元
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第15题
基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者（）。Ⅰ具有2年以上相关投资经验Ⅱ没有风险容忍度Ⅲ不愿承受任何投资损失Ⅳ具有完全民事行为能力
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）情况。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.短期风险承受水平
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人（）。Ⅰ净资产不低于500万元的单位Ⅱ净资产不低于1000万元的单位Ⅲ金融资产不低于300万元的个人Ⅳ最近3年年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第18题
下列关于合格投资者的说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.
投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.
对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.
对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
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第19题
股权投资基金的一般风险，包括（）等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.投资标的的风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。
A.
50
B.
100
C.
200
D.
500
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第21题
基金募集机构可以将C1中符合（）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。Ⅰ.投资能力较低Ⅱ.不具有完全民事行为能力Ⅲ.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失Ⅳ.法律.行政法规规定的其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第24题
关于风险容忍度，说法错误的是（）
A.
投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面
B.
具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度
C.
承担风险的意愿则是投资者的主观愿望
D.
相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力
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第25题
股权投资基金的一般风险，包括（）等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
在线特定对象确定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
A.
基金委托人
B.
基金管理人
C.
基金托管人
D.
基金业协会
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第28题
关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。
A.
投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B.
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.
投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.
投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
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第29题
基金在投资运作过程中可能面临的风险有（）。Ⅰ市场风险Ⅱ管理风险Ⅲ技术风险Ⅳ合规风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（）特点。Ⅰ.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ.要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求Ⅲ.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力Ⅳ.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。
A.
自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元
B.
自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
C.
自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资，近三年年均收入20万元
D.
自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产
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第32题
自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A.
问卷调查
B.
访谈调查
C.
会议调查
D.
专家调查
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第33题
另类投资包括（）等品种。Ⅰ.私募股权Ⅱ.私募基金Ⅲ.风险投资Ⅳ.基金的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①②③⑤
D.
①③④⑤
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第35题
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
A.
1000，400，50
B.
1000，300，50
C.
1500，300，50
D.
1000，400，40
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第36题
根据投资者对风险的不同态度，可以将投资者分为（）。Ⅰ风险偏好Ⅱ风险期待Ⅲ风险中性Ⅳ风险厌恶
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。
A.
500
B.
1000
C.
1500
D.
1800
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第38题
股权投资基金募集机构应通过（）对投资者进行风险评估。
A.
电话访谈
B.
问卷调查
C.
投资者自行认定
D.
基金管理人根据投资者过去的投资经历判断
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第39题
自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（）
A.
专业知识；收入情况
B.
资产情况；家庭情况
C.
操作能力；鉴别能力
D.
风险识别能力；风险承担能力
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第40题
投资债券的风险可以分为（）。Ⅰ信用风险Ⅱ通胀风险Ⅲ再投资风险Ⅳ提前赎回风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第41题
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险规避型Ⅳ.无风险型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
股权投资基金的合格投资者需符合的标准为（）
A.
投资于单只基金的金额不低于50万元的单位
B.
净资产不低于500万元的单位
C.
金融资产不低于100万元的个人
D.
最近三年年均收入不低于50万元的个人
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第43题
甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。
A.
总资产不低于3000万元
B.
总资产不低于1000万元
C.
净资产不低于1000万元
D.
净资产不低于3000万元
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第44题
合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（）。
A.
风险识别能力和综合财务能力
B.
综合财务能力和风险偏好
C.
风险偏好和风险承担能力
D.
风险识别能力和风险承担能力
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第45题
合格投资者是指（）的单位和个人。
A.
达到规定资产规模或者收入水平
B.
并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.
其基金份额认购金额不低于规定限额
D.
以上都对
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第46题
股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。Ⅰ.特定对象确认Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。
A.
达到规定资产规模或者收入水平
B.
具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.
其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
D.
具有一定的影响力和号召力
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第48题
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
3000万元
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第49题
制定合格投资者的具体标准的主体是（）。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行
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第50题
私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金投资者
D.
基金销售机构
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搜题
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