按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。

A. 达到规定资产规模或者收入水平

B. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C. 其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人

D. 具有一定的影响力和号召力

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D. 在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 投标人应当根据企业战略编制投标文件

B. 投标人是响应招标.参加投标竞争的法人或者其他组织

C. 国家有关规定对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件

D. 招标文件对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件

A. 证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C. 证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D. 证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 《基金合同的内容与格式》

B. 《证券投资基金法》

C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

A. 国务院证券监督管理机构

B. 中国证券业协会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

A. 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C. 基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％

B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C. 证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者

A. 《证券投资基金法》

B. 《开放式证券投资基金试点方法》

C. 《证券投资基金管理暂行办法》

D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

A. 目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系

B. 对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理

C. 投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于1亿美元

D. 我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 证券投资基金是一种集合投资方式

B. 证券投资基金反映的是一种信托关系

C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D. 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

A. 上市的股票

B. 期货

C. 上市的国债

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

A. 涉嫌非法集资.非法经营证券业务

B. 承诺保本保收益.挪用或侵占基金财产.基金资产与自有资产混同.虚构投资项目骗取资金等严重违法违规.侵害投资者利益行为

C. 公开募集.未按合约约定托管基金财产.投资方向不符合合约规定.费用列支不符合合约规定.未按合同约定进行信息披露.证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D. 登记备案信息准确.更新及时.但是合格投资者管理制度不健全.私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 投资者应当确保投资资金来源合法

C. 基金管理人不需要坚持专业化管理原则

D. 个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

A. 在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督

B. 资金需求者在本国募集资金

C. 证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额

D. 将募集的资金投资于本国证券市场

A. 投资者承诺向基金出资的总规模

B. 投资者在合同中约定必须一次完成出资义务

C. 投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出资行为

D. 投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为

A. 创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券

B. 创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券

C. 创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券

D. 创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 信托（契约）型基金不具有独立的法人地位

B. 信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税

C. 信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》

D. 信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是公司型基金

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性

C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 《证券投资基金运作管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金托管资格管理办法》

D. 《证券投资基金法》

A. 《证券法》

B. 《基金合同的内容与格式》

C. 《证券投资基金法》

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

A. 在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

B. 基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件

C. 基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录

D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务

A. 契约型基金不具有法人资格

B. 我国的证券投资基金均为契约型基金

C. 契约型基金是依据基金合同设立的

D. 契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

A. 公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营

B. 合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营

C. 契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营

D. 合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. ①③

B. ①④

C. ②③

D. ②④

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

A. 我国香港地区，共同基金

B. 日本，单位信托基金

C. 英国，证券投资信托基金

D. 美国，共同基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 100

B. 200

C. 300

D. 500

A. 基金管理人在建仓时或者在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入或卖出证券

B. 开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求

C. 当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险

D. 影响基金流动性风险的主要因素有：金融市场整体的流动性.证券市场的走势.基金公司流动性管理流程和措施.基金类型以及基金持有人结构与行为特征等

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D. 《证券投资基金管理公司管理办法》

A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D. 《证券投资基金法》

A. 境外；境外

B. 境外；境内

C. 境内；境内

D. 境内；境外

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④