会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规.职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

A. 公平.公正.公开原则

B. 诚实守信.勤勉尽责及审慎原则

C. 谨小慎微.严格处理原则

D. 独立.客观.公正的原则

A. 公开.公平.公正

B. 独立.客观.公开

C. 独立.客观.公正

D. 诚信.审慎.勤勉

A. 公平.公正.公开原则

B. 诚实守信.勤勉尽责及审慎原则

C. 谨小慎微.严格处理原则

D. 独立.客观.公正的原则

A. 审慎.勤勉尽责.客观

B. 诚实守信.勤勉尽责.审慎

C. 独立.客观.公正

D. 公开.公平.公正

A. 诚实守信.勤勉尽责及审慎

B. 独立.客观.公正

C. 高效

D. 公平.守信

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

A. 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所.资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B. 依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

D. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 由村民委员会集中提供照料

B. 可为集中供养的特困人员提供社区日间照料服务

C. 由县级人民政府民政部门按照便于管理的原则，就近安排到相应的供养服务机构

D. 由村民委员会委托村民对供养对象提供照料

A. 协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

B. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

C. 在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

D. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

A. 后续职业培训

B. 行为规范培训

C. 后续执业培训

D. 职业技能培训

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 普通会员

B. 联席会员

C. 特别会员

D. 以上都不是

A. 基金管理人

B. 律师事务所

C. 证券期货交易所

D. 地方基金业协会

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

B. 财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务

C. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

D. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

A. 制定和实施行业自律规则

B. 制定行业执业标准和业务规范

C. 研究论证业内相关政策与方案

D. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

A. 制定和实施行业自律规则

B. 制定行业执业标准和业务规范

C. 提供会员服务

D. 筹备召开会员代表大会

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 职业活动中,文明安全已经有相关的法律规定,因此不需要通过职业道德来规范从业人员的职业行为

B. 可以提高文明安全生产和服务的自律意识

C. 可以提高保护国家和人民生命财产安全的意识

A. 遵章守规的义务

B. 提高职业技能的义务

C. 掌握安全知识、技能的义务

D. 安全隐患及时报告的义务

E. 遵守劳动纪律和职业道德的义务

A. 应委托某注册安全工程师提供安全生产管理服务

B. 应委托某注册安全工程师事务所提供安全生产管理服务

C. 应设置安全生产管理机构或配备专职的安全生产管理人员

D. 应配备兼职的安全生产管理人员

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 依照条例规定取得导游证，这是导游人员从事导游业务的资格要求

B. 为旅游者提供导游服务必须是受旅行社的委派，否则不能从事导游服务工作

C. 为旅游者提供向导、讲解及相关旅游服务的人员

D. 具有适应导游需要的基本知识和语言表达能力的中华人民共和国公民

A. 依照条例规定取得导游证，这是导游人员从事导游业务的资格要求

B. 为旅游者提供导游服务必须是受旅行社的委派，否则不能从事导游服务工作

C. 为旅游者提供向导、讲解及相关旅游服务的人员

D. 具有适应导游需要的基本知识和语言表达能力的中华人民共和国公民

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 2014年10月

B. 2010年10月

C. 2012年10月

D. 2015年10月

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 遵守法律、法规和有关规定

B. 依据本人能力从事相应的执业活动

C. 保守在职业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密

D. 不得同时在两个或两个以上单位受聘或执业

A. 根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

B. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

C. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

D. 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为

B. 职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

C. 职业道德只能调整从业人员的内部关系

D. 法律是化解矛盾.解决冲突的重要手段，因此不需要职业道德

A. 遵守法律、法规、恪守职业道德

B. 接受继续教育，提高业务技术水平

C. 按照有关规定提供工程造价资料

D. 不得允许他人以本人名义从业

E. 对违反国家法律、法规的不正当计价行为，向有关部门举报

A. 遵守法律、法规、恪守职业道德

B. 接受继续教育，提高业务技术水平

C. 按照有关规定提供工程造价资料

D. 不得允许他人以本人名义从业

E. 对违反国家法律、法规的不正当计价行为，向有关部门举报

A. 执行安全生产操作规程和规章制度的义务

B. 提高职业技能和安全生产操作水平的义务

C. 报告安全生产重大隐患及事故的义务

D. 遵守职业道德的义务

A. 《中华人民共和国律师法》

B. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C. 《律师事务所管理办法》

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

A. 贯彻执行有关安全法律、法规和压力管道的技术规程、标准,建立、健全本单位的压力管道安全管理制度

B. 应有专职专业技术人员负责压力管道安全管理工作

C. 建立技术档案,并到企业所在地的地(市)级或其委托的县级质量技术监督行政部门登记

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体

B. 民办非企业单位

C. 基金会、律师事务所、会计师事务所

D. 央企

A. 中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体

B. 民办非企业单位

C. 基金会、律师事务所、会计师事务所

D. 央企

A. 中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体

B. 民办非企业单位

C. 基金会、律师事务所、会计师事务所

D. 央企

A. 中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体

B. 民办非企业单位

C. 基金会、律师事务所、会计师事务所

D. 央企