为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收.技术故障等证券结算机构的损失。

A. 证券结算风险基金

B. 证券交易风险基金

C. 管理风险准备金

D. 投资者保护基金

A. 技术故障造成的损失

B. 操作失误造成的损失

C. 不可抗力造成的损失

D. 经营不善造成的损失

A. ①③

B. ②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 为证券集中交易提供场所和设施

B. 为证券交易提供集中登记.存管与结算服务

C. 进行证券的买卖

D. 垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力等造成的损失

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. 使交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

B. 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性

C. 使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证

D. 防范结算风险

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. 法人清算原则

B. 共同对手方制度

C. 货银对付原则

D. 分级结算原则

A. 清算账户

B. 银行账户

C. 交割账户

D. 资金结算账户

A. 证券登记结算机构；证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构；结算参与人

C. 结算参与人；结算参与人

D. 结算参与人；证券登记结算机构

A. 投资者与投资者之间的证券交收

B. 证券公司与结算参与人之间的证券交收

C. 结算参与人与客户之间的证券交收

D. 结算参与人与结算参与人之间的证券交收

A. 在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

C. 清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D. 在办理资金交收的同时完成证券的交割

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. 是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C. 机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务

D. 机构设会员大会.理事会和专门委员会

A. ①③④⑤

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

A. 制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B. 建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保证金交易也称为信用交易

B. 保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C. 在我国，保证金交易被称为“融资融券”

D. 所有的证券公司都可以开展此项业务

A. 每笔结算只计其应收.应付款项

B. 证券或资金的交收责任

C. 证券交付时双方可给付资金

D. 担当买卖双方结算交易对手

A. 见券付款

B. 券款对付

C. 见款付券

D. 迟付券款

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③

A. 净额结算又称差额清算，分为双边净额结算和多边净额结算

B. 双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

C. 多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

D. 在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算

A. 上海.香港

B. 深圳.北京

C. 上海.北京

D. 上海.深圳

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 证券交易所

B. 中国证监会

C. 证券登记结算公司

D. 中国证券业协会

A. 交易对手过多而不能平仓或变现的流动性风险

B. 交易双方中的某方违约的违约风险

C. 因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险

D. 因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. 佣金

B. 印花税

C. 交易费

D. 过户费

A. 证券交易所

B. 会员大会

C. 国务院

D. 国务院证券监督管理机构

A. 净额结算

B. 全额结算

C. 双边净额结算

D. 多边净额结算

A. 不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同

B. 不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价

C. 经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小

D. 衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌

A. 纯券过户

B. 见款付券

C. 见券付款

D. 券款对付

A. 证券实名制

B. 货银对付的交收制度

C. 净额结算制度

D. 统一结算制度

A. 中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金

B. 深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金

C. 深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金

D. 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 国务院金融监督管理机构

D. 证券登记结算机构

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 证券登记结算机构

D. 中国证监会

A. 登记

B. 存管

C. 结算

D. 托管

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 目前中国结算公司仅在基金.权证等品种实行了货银对付制度

B. 货银对付制度可防范本金风险

C. 通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收

D. 货银对付制度就是“一手交钱.一手交货”

A. 自有资金不少于人民币1亿元

B. 具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施

C. 具有证券结算服务所必需的场所和设施

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. 甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割

B. 乙证券公司代期货公司收付期货保证金

C. 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

D. 丁证券公司利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 非结算会员的自有账户中的资金

D. 属于非结算会员自有的有价证券

A. 国家税收部门

B. 中国证监会

C. 中国结算公司

D. 证券交易所

A. 证券登记结算机构

B. 证券经纪商

C. 证券交易所

D. 证券监督管理机构

A. 中国结算公司

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 国务院