实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的（）。

A. 每笔结算只计其应收.应付款项

B. 证券或资金的交收责任

C. 证券交付时双方可给付资金

D. 担当买卖双方结算交易对手

A. 投资者与投资者之间的证券交收

B. 证券公司与结算参与人之间的证券交收

C. 结算参与人与客户之间的证券交收

D. 结算参与人与结算参与人之间的证券交收

A. 净额结算又称差额清算，分为双边净额结算和多边净额结算

B. 双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

C. 多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

D. 在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算

A. 证券登记结算机构；证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构；结算参与人

C. 结算参与人；结算参与人

D. 结算参与人；证券登记结算机构

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

A. 净额结算

B. 全额结算

C. 双边净额结算

D. 多边净额结算

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 交易所对全体会员进行结算

B. 全面结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算

C. 特别结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务

D. 结算会员具有与交易所进行结算的资格

A. 证券实名制

B. 货银对付的交收制度

C. 净额结算制度

D. 统一结算制度

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券

B. 现金

C. 红利

D. 股票

A. ①③④⑤

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

A. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B. 无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

A. 8

B. 7

C. 6

D. 5

A. 做市商制度

B. 公开市场一级交易商制度

C. 结算代理制度

D. 共同对手方制度

A. 中国人民银行

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 中国银行

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 10万元

B. 0万元

C. 20万元

D. 40万元

A. 法人清算原则

B. 共同对手方制度

C. 货银对付原则

D. 分级结算原则

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. 清算账户

B. 银行账户

C. 交割账户

D. 资金结算账户

A. 实行会员分级结算制度的期货交易所

B. 期货公司

C. 实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员

D. 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. 会员

B. 会员分类

C. 综合

D. 会员分级

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 降低了市场参与者的流动性的需求

B. 降低了市场参与者的结算成本

C. 降低了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率

D. 实际是一个交易链

A. 在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

C. 清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D. 在办理资金交收的同时完成证券的交割

A. 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B. 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C. 到期未偿还融资融券债务

D. 客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款

A. 使交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

B. 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性

C. 使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证

D. 防范结算风险

A. 中央结算公司

B. 上海清算所

C. 全国银行间同业拆借中心

D. 中国人民银行

A. 货银对付

B. 分级结算

C. 分期付款

D. 净额清算

A. 交易交割日

B. 结算日

C. 交易流通终止日

D. 截止过户日

A. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B. 期货交易所统一实行全员结算制度

C. 期货交易所可以实行会员分级结算制度

D. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

A. PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统

B. PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金

C. 中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00

D. 结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 中国人民银行负责监督管理银行间债券市场

B. 其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心.中央结算公司和上海清算所

C. 中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台

D. 上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本.外币清算服务

A. 登记

B. 存管

C. 结算

D. 托管

A. 制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B. 建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

A. 对所有账户的交易及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算

B. 对平仓头寸与未平仓合约的盈亏均进行结算

C. 对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算

D. 通过期货交易分级结算体系实施

A. 所有账户的交易及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算，在此基础上汇总，使每一交易账户的盈亏都能得到及时、具体、真实的反应

B. 在对交易盈亏进行结算时，不仅对平仓头寸的盈亏进行结算，对未平仓合约产生的浮动盈亏也进行结算

C. 对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算

D. 当日无负债结算制度通过期货交易分级结算体系实施

A. 证券市场融资是一种直接融资

B. 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C. 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜

D. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. 交易所会员既是交易会员也是结算会员

B. 区分结算会员与非结算会员

C. 设立独立的结算机构

D. 期货交易所直接对所有客户进行结算

A. 净额结算

B. 全额结算

C. 双边净额清算

D. 单边净额清算