证券和资金结算实行（）原则。

A. 货银对付

B. 分级结算

C. 分期付款

D. 净额清算

A. 证券登记结算机构；证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构；结算参与人

C. 结算参与人；结算参与人

D. 结算参与人；证券登记结算机构

A. 每笔结算只计其应收.应付款项

B. 证券或资金的交收责任

C. 证券交付时双方可给付资金

D. 担当买卖双方结算交易对手

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. 在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

C. 清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D. 在办理资金交收的同时完成证券的交割

A. 法人清算原则

B. 共同对手方制度

C. 货银对付原则

D. 分级结算原则

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①③④

A. 净额结算

B. 全额结算

C. 双边净额结算

D. 多边净额结算

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. 证券投资基金

B. 保险资产

C. 证券公司单一信托计划

D. 企业年金基金

A. 使交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

B. 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性

C. 使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证

D. 防范结算风险

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. 10万元

B. 0万元

C. 20万元

D. 40万元

A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D. 《证券投资基金法》

A. 《证券公司融资融券业务管理办法》

B. 《转融通业务监督管理试行办法》

C. 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D. 《证券投资基金销售管理办法》

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 非结算会员的自有账户中的资金

D. 属于非结算会员自有的有价证券

A. 自然人结算原则

B. 法人结算原则

C. 共同对手方制度

D. 货银对付原则

A. 分级结算原则

B. 货银对付原则

C. 净额清算原则

D. 次日交收原则

A. 操作风险

B. 信用风险

C. 经营风险

D. 结算风险

A. 证券实名制

B. 货银对付的交收制度

C. 净额结算制度

D. 统一结算制度

A. 中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金

B. 深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金

C. 深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金

D. 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

A. ①③④⑤

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

A. 目前中国结算公司仅在基金.权证等品种实行了货银对付制度

B. 货银对付制度可防范本金风险

C. 通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收

D. 货银对付制度就是“一手交钱.一手交货”

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. 《集合投资实业监管原则》

B. 《证券集合投资机构经营标准规则》

C. 《集合投资计划治理白皮书》

D. 《证券监管目标和原则》

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B. 对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C. 客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D. 客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

A. 确定基金资产实际价值的过程

B. 确定基金资产公允价值的过程

C. 通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算

D. 通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算

A. 实行自律管理的法人

B. 以营利为目的的法人

C. 不以证券营利为目的的机关

D. 实行自律管理的机关

A. 资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交收

B. 交收期灵活，从实时逐笔全额到交收期为T+0～T+n日不等

C. 交收方式多样，结算参与人可以根据需要采用货银对付.纯券过户等多种交收方式

D. 在交收点时，买卖双方应付资金和证券都符合要求的，完成交收

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券交易所业务规则》

C. 《证券投资基金信息披露管理办法》

D. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. 清算账户

B. 银行账户

C. 交割账户

D. 资金结算账户

A. 证券

B. 现金

C. 红利

D. 股票

A. 正确

B. 错误

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 场内证券交易市场

B. 场外证券交易市场

C. 柜台证券交易市场

D. OTC

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、2

D. 1、2、3、4

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券交易所业务规则》

D. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

A. 证券市场融资是一种直接融资

B. 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C. 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜

D. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

A. 净额结算又称差额清算，分为双边净额结算和多边净额结算

B. 双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

C. 多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

D. 在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算