合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。

A. 独立性原则

B. 客观性原则

C. 专业性原则

D. 协调性原则

A. 学习掌握国家安全生产法律法规和新的管理规定

B. 提高安全生产意识和管理能力

C. 熟悉企业安全管理规章制度

D. 了解企业的主要工程业绩

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 熟悉国家工程建设相关法律法规

B. 熟悉工程材料、建筑设备的基本知识

C. 掌握施工图绘制、识读的基本知识

D. 熟悉工程施工工艺和方法

E. 了解工程项目管理的基本知识

A. 熟悉国家工程建设相关法律法规

B. 熟悉工程材料、建筑设备的基本知识

C. 掌握施工图绘制、识读的基本知识

D. 熟悉工程施工工艺和方法

E. 了解工程项目管理的基本知识

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

A. 保证从业人员具备必要的体能要求

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 掌握本岗位的安全操作技能

D. 了解事故应急处理措施

E. 知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 保证从业人员具备必要的体能要求

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 掌握本岗位的安全操作技能

D. 了解事故应急处理措施

E. 知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 保证从业人员具备必要的体能要求

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 掌握本岗位的安全操作技能

D. 了解事故应急处理措施

E. 知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 保证从业人员具备必要的体能要求

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 掌握本岗位的安全操作技能

D. 了解事故应急处理措施

E. 知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 保证从业人员具备必要的体能要求

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 掌握本岗位的安全操作技能

D. 了解事故应急处理措施

E. 知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 保证从业人员具备必要的体能要求

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 掌握本岗位的安全操作技能

D. 了解事故应急处理措施

E. 知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”

B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 掌握与本岗位相关的标准和管理规定

B. 了解施工方案、质量目标和质量保证措施编制及实施基本知识

C. 了解企业标准体系表的编制方

D. 熟悉工程建设标准化监督检查的基本知识

E. 掌握标准实施执行情况记录及分析评价的方法

A. 掌握与本岗位相关的标准和管理规定

B. 了解施工方案、质量目标和质量保证措施编制及实施基本知识

C. 了解企业标准体系表的编制方法

D. 熟悉工程建设标准化监督检查的基本知识

E. 掌握标准实施执行情况记录及分析评价的方法

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 保证从业人员具备必要的安全生产知识

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 了解事故应急处理措施

D. 明确如何规避自身责任

A. 保证从业人员具备必要的安全生产知识

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 了解事故应急处理措施

D. 明确如何规避自身责任

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 制订特种设备操作规程和有关安全管理制度，提供必要的安全作业条件；

B. 聘用持证作业人员，建立特种设备作业人员管理档案，并对对作业人员进行安全教育和培训；

C. 确保持证上岗和按章操作；

D. 其他规定的义务

A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

A. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

B. 具备必要的安全生产知识

C. 掌握本岗位的安全操作技能

D. 了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 掌握本岗位的安全操作技能

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 具备必要的安全生产知识

D. 了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 掌握本岗位的安全操作技能

B. 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

C. 具备必要的安全生产知识

D. 了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 管理业务的任务

B. 完成管理业务的数量和质量要求

C. 管理工作的程序和方法

D. 符合社会化大生产客观规律的要求

E. 与其他部门配合要求

A. 有关工程技术人员是否熟悉、掌握强制性标准

B. 工程项目的规划、勘察、设计、施工、验收等是否符合强制性标准的规定

C. 工程项目采用的材料、设备是否符合强制性标准的规定

D. 工程施工管理方法是否符合强制性标准的规定

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 制定行业执业标准和业务规范

B. 依法维护会员的合法权益

C. 制定和实施行业自律规则

D. 办理公募基金和私募基金的备案

A. 了解相关的法律法规

B. 遵守相关的法律法规

C. 熟悉相关的法律法规

D. 理解相关的法律法规

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 有关工程技术人员是否熟悉、掌握强制性标准

B. T程项目的规划、勘察、设计、施工、验收等是否符合强制性标准的规定

C. 工程项目采用的材料、设备是否符合强制性标准的规定

D. 工程施工管理方法是否符合强制性标准的规定

E. 工程施工设备是否符合强制性标准的规定

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况