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首页>试题列表>基金销售机构通过().考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
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基金销售机构通过().考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。

A. 注册

B. 培训

C. 实习

D. 核准

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第1题

基金销售机构通过().考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。

A. 注册

B. 培训

C. 实习

D. 核准

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第2题

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

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第3题

下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述,正确的是()。Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品Ⅲ代销方式下,销售队伍进行基金销售活动,专业性更强Ⅳ代销机构的营业网点数量众多,受众范围广

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

下列关于基金销售的直销和代销两种方式,描述错误的是()。

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品

B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

C. 代销方式下,销售队伍进行基金销售活动,专业性更强

D. 代销机构的营业网点数量众多,受众范围广

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第5题

下列不属于建筑施工企业安全教育主要目的的是()。

A. 学习掌握国家安全生产法律法规和新的管理规定

B. 提高安全生产意识和管理能力

C. 熟悉企业安全管理规章制度

D. 了解企业的主要工程业绩

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第6题

通用知识中要求标准员()。

A. 熟悉国家工程建设相关法律法规

B. 熟悉工程材料、建筑设备的基本知识

C. 掌握施工图绘制、识读的基本知识

D. 熟悉工程施工工艺和方法

E. 了解工程项目管理的基本知识

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第7题

通用知识中要求标准员()。

A. 熟悉国家工程建设相关法律法规

B. 熟悉工程材料、建筑设备的基本知识

C. 掌握施工图绘制、识读的基本知识

D. 熟悉工程施工工艺和方法

E. 了解工程项目管理的基本知识

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第8题

我国有关安全生产的法律包括()。

A. 地方法规、专门法律和相关法律

B. 基础法律、专门法律和地方法规

C. 基础法律、专门法律和相关法律

D. 基础法律、地方法规和相关法律

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第9题

岗位知识中要求标准员()。

A. 掌握与本岗位相关的标准和管理规定

B. 了解施工方案、质量目标和质量保证措施编制及实施基本知识

C. 了解企业标准体系表的编制方法

D. 熟悉工程建设标准化监督检查的基本知识

E. 掌握标准实施执行情况记录及分析评价的方法

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第10题

岗位知识中要求标准员()。

A. 掌握与本岗位相关的标准和管理规定

B. 了解施工方案、质量目标和质量保证措施编制及实施基本知识

C. 了解企业标准体系表的编制方

D. 熟悉工程建设标准化监督检查的基本知识

E. 掌握标准实施执行情况记录及分析评价的方法

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第11题

下列关于基金销售费用具体规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

基金公司直销具有下列()特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第13题

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第14题

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。

A. 销售合规性风险

B. 投资合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 反洗钱合规性风险

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第15题

根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。

A. 财务状况良好,运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

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第16题

建筑施工企业安全生产检查的依据主要包括:()。

A. 安全生产法律法规和有关规章、规定和办法以及各级各部门颁发的规范性文件

B. 安全生产相关技术标准、规范和规程

C. 生产进度目标

D. 企业安全生产责任制和各项规章制度

E. 工程项目施工技术措施及方案

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第17题

基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的()。

A. 法律法规知识

B. 专业知识

C. 专业技能

D. 以上都是

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第18题

投资合规性风险不包括()。

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

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第19题

关于法的效力的说法,正确的是()。

A. 宪法和法律具有最高的法律效力

B. 行政法规和地方性法现具有同等效力

C. 地方性法规和地方政府规章具有同等效力

D. 部门规章和地方政府规章具有同等效力

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第20题

关于法的效力的说法,正确的是()。

A. 宪法和法律具有最高的法律效力

B. 行政法规和地方性法现具有同等效力

C. 地方性法规和地方政府规章具有同等效力

D. 部门规章和地方政府规章具有同等效力

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第21题

关于法的效力的说法,正确的是()。

A. 宪法和法律具有最高的法律效力

B. 行政法规和地方性法现具有同等效力

C. 地方性法规和地方政府规章具有同等效力

D. 部门规章和地方政府规章具有同等效力

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第22题

关于法的效力的说法,正确的是()。

A. 宪法和法律具有最高的法律效力

B. 行政法规和地方性法现具有同等效力

C. 地方性法规和地方政府规章具有同等效力

D. 部门规章和地方政府规章具有同等效力

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第23题

关于法的效力的说法,正确的是()。

A. 宪法和法律具有最高的法律效力

B. 行政法规和地方性法现具有同等效力

C. 地方性法规和地方政府规章具有同等效力

D. 部门规章和地方政府规章具有同等效力

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第24题

关于法的效力的说法,正确的是()。

A. 宪法和法律具有最高的法律效力

B. 行政法规和地方性法现具有同等效力

C. 地方性法规和地方政府规章具有同等效力

D. 部门规章和地方政府规章具有同等效力

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第25题

企业从业人员作业时,在安全生产方面的义务主要包括()。

A. 遵守法律法规和规章

B. 遵守企业规章制度和操作规程,服从管理

C. 正确佩戴和使用劳动防护用品

D. 自觉接受教育和培训,掌握应当具备的安全生产知识

E. 发现事故隐患和不安全因素等,应当立即报告

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第26题

企业从业人员作业时,在安全生产方面的义务主要包括()。

A. 遵守法律法规和规章

B. 遵守企业规章制度和操作规程,服从管理

C. 正确佩戴和使用劳动防护用品

D. 自觉接受教育和培训,掌握应当具备的安全生产知识

E. 发现事故隐患和不安全因素等,应当立即报告

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第27题

企业从业人员作业时,在安全生产方面的义务主要包括()。

A. 遵守法律法规和规章

B. 遵守企业规章制度和操作规程,服从管理

C. 正确佩戴和使用劳动防护用品

D. 自觉接受教育和培训,掌握应当具备的安全生产知识

E. 发现事故隐患和不安全因素等,应当立即报告

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第28题

企业从业人员作业时,在安全生产方面的义务主要包括()。

A. 遵守法律法规和规章

B. 遵守企业规章制度和操作规程,服从管理

C. 正确佩戴和使用劳动防护用品

D. 自觉接受教育和培训,掌握应当具备的安全生产知识

E. 发现事故隐患和不安全因素等,应当立即报告

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第29题

企业从业人员作业时,在安全生产方面的义务主要包括()。

A. 遵守法律法规和规章

B. 遵守企业规章制度和操作规程,服从管理

C. 正确佩戴和使用劳动防护用品

D. 自觉接受教育和培训,掌握应当具备的安全生产知识

E. 发现事故隐患和不安全因素等,应当立即报告

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第30题

企业从业人员作业时,在安全生产方面的义务主要包括()。

A. 遵守法律法规和规章

B. 遵守企业规章制度和操作规程,服从管理

C. 正确佩戴和使用劳动防护用品

D. 自觉接受教育和培训,掌握应当具备的安全生产知识

E. 发现事故隐患和不安全因素等,应当立即报告

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第31题

商业银行从事基金销售业务时,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备以下()条件。Ⅰ.财务状况良好,运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第32题

基金销售机构的准入条件不包括()。

A. 财务状况良好,运作规范稳定

B. 有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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第33题

申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。

A. 完善的风险管理制度

B. 注册或备案

C. 财务状况良好

D. 制定了完善的资金清算流程

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第34题

从业人员应当严格遵守()。

A. 安全生产法律、法规

B. 安全生产法律、法规、规章制度和操作规程

C. 安全生产规章制度和操作规程

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第35题

从业人员应当严格遵守()。

A. 安全生产法律、法规

B. 安全生产法律、法规、规章制度和操作规程

C. 安全生产规章制度和操作规程

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第36题

从业人员应当严格遵守()。

A. 安全生产法律、法规

B. 安全生产法律、法规、规章制度和操作规程

C. 安全生产规章制度和操作规程

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第37题

从业人员应当严格遵守()。

A. 安全生产法律、法规

B. 安全生产法律、法规、规章制度和操作规程

C. 安全生产规章制度和操作规程

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第38题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,以下不属于施工安全监督人员应当具备的条件的是()。

A. 具有两年及以上施工安全管理经验

B. 熟悉掌握相关法律法规和工程建设标准规范

C. 经业务培训考核合格,取得相关执法证书

D. 具有大专以上文化程度或初级及以上专业技术职称

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第39题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,以下不属于施工安全监督人员应当具备的条件的是()。

A. 具有两年及以上施工安全管理经验

B. 熟悉掌握相关法律法规和工程建设标准规范

C. 经业务培训考核合格,取得相关执法证书

D. 具有大专以上文化程度或初级及以上专业技术职称

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第40题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,以下不属于施工安全监督人员应当具备的条件的是()。

A. 具有两年及以上施工安全管理经验

B. 熟悉掌握相关法律法规和工程建设标准规范

C. 经业务培训考核合格,取得相关执法证书

D. 具有大专以上文化程度或初级及以上专业技术职称

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第41题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,以下不属于施工安全监督人员应当具备的条件的是()。

A. 具有两年及以上施工安全管理经验

B. 熟悉掌握相关法律法规和工程建设标准规范

C. 经业务培训考核合格,取得相关执法证书

D. 具有大专以上文化程度或初级及以上专业技术职称

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第42题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,以下不属于施工安全监督人员应当具备的条件的是()。

A. 具有两年及以上施工安全管理经验

B. 熟悉掌握相关法律法规和工程建设标准规范

C. 经业务培训考核合格,取得相关执法证书

D. 具有大专以上文化程度或初级及以上专业技术职称

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第43题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,以下不属于施工安全监督人员应当具备的条件的是()。

A. 具有两年及以上施工安全管理经验

B. 熟悉掌握相关法律法规和工程建设标准规范

C. 经业务培训考核合格,取得相关执法证书

D. 具有大专以上文化程度或初级及以上专业技术职称

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第44题

劳动者应当(),发现职业病危害事故隐患应当及时报告。

A. 学习和掌握相关的职业卫生知识

B. 掌握职业病的救治方法

C. 遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程

D. 正确使用、维护职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品

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第45题

《中华人民共和国职业病防治法》的规定,劳动者在职业病防治工作中的义务是(),发现职业病危害事故隐患应当及时报告。

A. 学习和掌握相关的职业卫生知识

B. 掌握职业病的救治方法

C. 遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程

D. 正确使用、维护职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品

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第46题

基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返.财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额等方式销售基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为不包括()。

A. 采取抽奖方式销售基金

B. 压低基金收费水平

C. 擅自变更收费标准

D. 充分的风险提示

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第48题

在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()。

A. 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B. 承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费

C. 承诺及时地将公开的信息与其沟通

D. 承诺定期提供详尽的投资策略报告

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第49题

属于通信工程施工企业主要负责人的安全生产能力考核要点的是()。

A. 贯彻执行国家有关安全生产的方针政策、法律法规、部门规章、标准规范等情况

B. 通信工程施工安全生产管理的基本理论和基础知识

C. 企业,工程项目安全生产责任制和安全生产管理制度

D. 制定本单位操作规程和安全生产标准化情况

E. 场地管理与文明施工

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第50题

属于通信工程施工企业项目负责人的安全生产知识考核要点的是()。

A. 贯彻执行国家有关安全生产的方针政策、法律法规、部门规章、标准规范等情况

B. 通信工程施工安全生产管理的基本理论和基础知识

C. 企业,工程项目安全生产责任制和安全生产管理制度

D. 制定本单位操作规程和安全生产标准化情况

E. 场地管理与文明施工

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