按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（）。

A. 个人投资者

B. 境内投资者

C. 境外投资者

D. 以上都是

A. 每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

B. 剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C. 剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D. 若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

A. 每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金

B. 剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C. 剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D. 本金及门槛收益率分配后，若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

A. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

C. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有

B. 基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C. 基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D. 为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

A. 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B. 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C. 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D. 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A. 契约型基金是依据基金管理人.基金托管人之间签署的基金合同设立的

B. 基金投资者依法享受权利并承担义务

C. 基金投资者是基金投资的股东

D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

A. 投资方向不同

B. 投资目标不同

C. 投资来源不同

D. 投资结果不同

A. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B. 在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C. B都是

D. B都不是

A. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B. 二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资是母基金的本源业务

D. 直接投资是指母基金直接进行股权投资

A. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B. 二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资是指母基金直接进行股权投资

D. 直接投资是母基金的本源业务

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 现金分红方式是指根据基金利润情况，基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少，将利润分配给投资者

B. 分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配

C. 分红再投资转换为基金份额是基金分红采取的最普遍的形式

D. 基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金

A. 一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B. 二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资，是指母基金直接进行股权投资

D. 母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

A. 股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业

B. 股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用

C. 股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度

D. 从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资运作再流入被投资企业

A. 基金投资者是基金资产的所有者

B. 基金管理人负责基金财产的托管

C. 基金实行组合投资，以便分散风险

D. 基金管理人负责基金的投资管理和运作

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C. 认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核

D. 基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额

A. 母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识.人脉和资源

B. 母基金通常只会投资于1～2只股权投资基金，以防利益分散

C. 投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

D. 母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道

A. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B. 基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

D. 基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票.债券和基金

A. 分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B. 直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C. 投资机会：基于股权投资母基金的专业.资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D. 专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识.人脉和资源，能更好地作出投资决策

A. 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者.管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行

B. 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

C. 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配

D. 基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

A. 基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期

B. 股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

C. 基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩

D. 基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露

A. 基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广

B. 与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

C. 基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D. 机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资.二级投资和直接投资

B. 根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型

C. 母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资

D. 母基金的二级投资没有价格折扣

A. 其投资者为股权投资基金，因此被称为母基金

B. 以股权投资基金为主要投资对象

C. 股权投资母基金只能投资于中后期的股权投资基金，不能投资于早期股权投资基金

D. 以创业企业的股权投资为主，但规模较创业投资基金大

A. 契约型基金不具有独立的法人地位

B. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

C. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者.基金管理人及基金托管人

D. 基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

A. 母基金通常只会投资一只股权投资基金

B. 大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购，因此，一般投资者难以获得投资机会

C. 母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题

D. 投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

A. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

D. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性

C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A. 创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金

B. 并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

C. 创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业

D. 并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆

A. 投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资

B. 每只基金都有一个基金合同

C. 证券投资基金是一种间接投资工具

D. 证券投资基金通过发行基金份额方式募集

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金

B. 已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平

C. 净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平

D. 总收益倍数体现了投资者现金的回收情况

A. 私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行

B. 私募基金所受法律约束比公募基金少

C. 投资渠道.投资策略多样化

D. 私募基金公司是一类特殊的机构投资者

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

A. 向投资者说明基金承担的主要费用及费率

B. 向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率

C. 向投资者说明基金收益与风险的匹配情况

D. 向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率

A. 封闭式基金和开放式基金

B. 公募基金和私募基金

C. 主动型基金和被动型基金

D. 债券基金和股票基金

A. 目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系

B. 对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理

C. 投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于1亿美元

D. 我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置

B. 基金管理人告知重大事项

C. 帮助投资者对基金管理人进行充分调研

D. 帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 投资者应当确保投资资金来源合法

C. 基金管理人不需要坚持专业化管理原则

D. 个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

A. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

B. 资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

C. 只能由基金管理人向投资者募集资金

D. 募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

A. 一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B. 股票基金按投资风格可分为六种类型

C. 股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的

D. 基金的投资风格会根据市场环境进行调整

A. 基金管理人召集基金年度会议

B. 帮助投资者对基金管理人进行充分调研

C. 帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

D. 基金管理人开展投资者教育

A. 股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

B. 股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

C. 股权投资基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产

D. 股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同.基金公司章程.基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

A. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

B. 股权投资基金管理人应当建立资金募集.投资运作.信息披露.合规风控.业务外包.会计核算.投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

C. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施

D. 股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理