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第1题
证券投资基金与银行存款差异表现在（）。
A.
性质不同
B.
收益与风险特性不同
C.
信息披露程度不同
D.
以上都是
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第2题
划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。
A.
银行存款和国债投资的比例不得低于60％
B.
企业债.金融债投资的比例不得高于10％
C.
证券投资基金.股票投资的比例不得高于40％
D.
在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％
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第3题
下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（）。Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险Ⅳ.信息披露程度相同
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。
A.
性质不同
B.
收益与风险特性不同
C.
信息披露程度不同
D.
变现能力不同
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第5题
基金利润来源中的利息收入不包括（）。
A.
债券利息收入
B.
资产支持证券利息收入
C.
买入返售金融资产收入
D.
因股票投资获得的股利收益
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第6题
证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
A.
国债
B.
证券投资基金
C.
银行存款
D.
投资性不动产
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第7题
创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。
A.
创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券
B.
创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券
C.
创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券
D.
创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券
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第8题
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。
A.
证券投资基金在英国被称为“共同基金”
B.
证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C.
证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”
D.
证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”
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第10题
全国社保基金境外投资限于下列（）投资。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据
A.
①②
B.
①②⑤
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第11题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第12题
中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券投资基金托管业务管理办法》
D.
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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第13题
2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券投资基金托管业务管理办法》
D.
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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第14题
目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A.
股票
B.
可转换债券
C.
剩余期限超过397天的债券
D.
剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
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第15题
货币市场基金可以投资下列哪项金融工具？（）
A.
可转换债券
B.
现金
C.
信用等级AA+级以下的企业债券
D.
股票
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第16题
某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的投资收益为（）。
A.
20万元
B.
52万元
C.
32万元
D.
40万元
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第17题
《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。Ⅰ.1年以内的银行存款Ⅱ.期限在1年以内的债券回购Ⅲ.期限在1年以内的中央银行票据Ⅳ.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A.
银行存款
B.
国债
C.
中央银行票据
D.
商品期货
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第19题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行.销售与转让的私募产品提供登记.托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。
A.
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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第20题
下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（）。
A.
长期债券回购
B.
信用等级在投资级以上的金融债
C.
信用等级在投资级以上的企业债
D.
信用等级在投资级以上的可转换债
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第21题
证券金融公司的资金，可以用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购置自用不动产Ⅲ.购买国债Ⅳ.购买证券投资基金份额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
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第23题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第24题
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。
A.
通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
B.
2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
C.
1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
D.
基金业绩表现异常出色，创历史新高
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第25题
基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
A.
银行储蓄存款和持有的证券资产
B.
持有的证券资产
C.
出资
D.
银行储蓄存款
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第26题
（超纲）根据《居民养老保险基金投资管理办法》，下列关于基本养老保险基金投资比例的说法，正确的是（）
A.
投资银行活期存款的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的5%
B.
投资国家重大项目的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的20%
C.
投资股票的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的30%
D.
投资重点企业股权的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的40%
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第27题
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）
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第28题
关于基金的推介材料表述正确的是（）。
A.
避险策略基金能保证本金安全
B.
股东不直接参与基金财产的投资运作
C.
货币基金等同于银行存款
D.
避险策略基金不存在本金损失
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第29题
货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。
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第30题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.
《证券投资基金销售行为准则》
D.
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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第31题
根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。
A.
股票投资基金；债券投资基金
B.
证券投资基金；另类投资基金
C.
股权投资基金；风险投资基金
D.
证券投资基金；风险投资基金
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第32题
基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。
A.
股票价差收入
B.
股票股利
C.
现金股利
D.
存款利息收入
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第33题
股票投资.债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（）。
A.
基金持仓结构分析
B.
基金盈利能力和分红能力分析
C.
基金收入情况分析
D.
基金费用情况分析
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第34题
下列属于货币基金投资品种的是（）。Ⅰ长期国债Ⅱ短期国债Ⅲ银行存款Ⅳ短期融资券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。
A.
证券投资基金是一种集合投资方式
B.
证券投资基金反映的是一种信托关系
C.
证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.
证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
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第36题
保障基金的资金可以运用到（）的投资。
A.
银行存款
B.
国债及央行票据
C.
企业债券
D.
中央级金融机构发行的金融债券
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第37题
对基金取得的股利收入.债券的利息收入.储蓄存款利息收入，由上市公司.发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
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第38题
货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。
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第39题
资产管理的特点不包括（）。
A.
受托资产主要是货币等金融资产
B.
资产管理包括委托方和受托方
C.
帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D.
通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
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第40题
（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A.
《证券投资基金法》
B.
《开放式证券投资基金试点方法》
C.
《证券投资基金管理暂行办法》
D.
《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
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第41题
基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场公开交易的证券。
A.
中央银行
B.
基金管理公司
C.
期货交易所
D.
证券交易所
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第42题
在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）。
A.
私募基金
B.
债券基金
C.
公募基金
D.
股票基金
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第43题
2012年修订的（）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《证券投资基金管理公司管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
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第44题
《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限在397天以内（含397天）的债券Ⅳ.信用等级在AA+级以下的债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议
A.
①②
B.
①③
C.
①②③
D.
①②③④
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第46题
基金投资的有价证券不包括（）。
A.
股票
B.
货币
C.
艺术品
D.
金融衍生工具
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第47题
下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）。
A.
投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资
B.
每只基金都有一个基金合同
C.
证券投资基金是一种间接投资工具
D.
证券投资基金通过发行基金份额方式募集
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第48题
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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第49题
股权投资基金的闲置资金可以（）。
A.
购买股票
B.
购买期货
C.
购买基金
D.
购买国债
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第50题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％Ⅱ.投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金.混合基金.投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券.中期票据.金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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