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第1题
金融衍生品定价的基本原理是可套利原则。（）
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第2题
下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。
A.
联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系.规则变动
B.
通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
C.
金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系
D.
金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数
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第3题
金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A.
新技术革命
B.
金融自由化
C.
利润驱动
D.
避险
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第4题
下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
金融衍生工具的发展动因包括（）I.避险；II.金融自由化；III.金融机构的利润驱动；IV.新技术革命
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
III.IV
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第6题
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系.规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。
A.
跨期性
B.
杠杆性
C.
联动性
D.
不确定性或高风险性
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第7题
利率类结构化产品是由固定收益证券和金融衍生工具构成，其中的金融衍生工具以（）为标的。
A.
互换利率
B.
债券价格
C.
基准利率
D.
股票指数
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第8题
金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。
A.
基础金融产品
B.
股票市场
C.
外汇市场
D.
债券市场
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第9题
当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（）。
A.
基金管理公司利益优先的原则
B.
基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则
C.
基金托管银行利益优先的原则
D.
基金份额持有人利益优先的原则
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第10题
根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。
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第11题
下列关于无套利定价理论的说法，正确的是（）。
A.
在无套利市场上，投资者可以“高卖低买”获取收益
B.
在无套利市场上，投资者可以“低买高卖”获取收益
C.
在均衡市场上，不存在任何套利机会
D.
在有效的金融市场上，存在套利的机会
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第12题
下列关于基金业绩评价说法正确的是（）。
A.
基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则
B.
基金业绩评价时不需要考虑时间区间
C.
基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较.排序
D.
对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考
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第13题
下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）。
A.
股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则
B.
股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用份额申购.金额赎回原则
C.
货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则
D.
货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购.份额赎回原则
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第14题
根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。Ⅰ.远期结售汇Ⅱ.外汇远期Ⅲ.外汇掉期Ⅳ.利率衍生品交易
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第15题
下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。
A.
金融衍生工具以场内交易为主
B.
按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
C.
按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D.
近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长
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第16题
金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A.
基础工具种类
B.
自身交易方式
C.
产品形态
D.
交易场所
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第17题
下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。Ⅰ.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品Ⅱ.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据Ⅲ.我国内地尚无交易所交易的结构化产品Ⅳ.结构化产品与某种利率.汇率或者黄金.股票.能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第18题
下列关于市场风险的说法中错误的是（）。
A.
广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格.利率.商品价格.汇率
B.
市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
C.
套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
D.
金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术
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第19题
对于衍生品业务而言，（）是最明显的风险。
A.
操作风险
B.
信用风险
C.
流动性风险
D.
市场风险
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第20题
实体企业恰当地利用金融衍生品进行库存管理，有利于该企业（）。
A.
扩大市场份额
B.
盘活库存资产
C.
获取套利收益
D.
节约资金占用
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第21题
下列说法中不属于施工组织设计编制原则的是（）。
A.
节约材料和成本的原则
B.
充分利用空间和时间的原则
C.
工艺与设备配套优先原则
D.
最佳技术经济决策原则
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第22题
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。①金融远期合约②金融期货③股权类产品的衍生工具④金融互换
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
①③④
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第23题
金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具.货币衍生工具.利率衍生工具.信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.
产品形态
B.
自身交易方式
C.
基础工具
D.
交易场所的不同
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第24题
从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第25题
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。I.股权类产品的衍生工具II.金融互换III.货币衍生工具IV.信用衍生工具
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
I.III.IV
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第26题
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列选项正确的是（）。
A.
基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
B.
行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则
C.
平等权不允许合理差别
D.
权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
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第27题
关于金融期货中的期货套利交易，以下说法正确的是（）。
A.
金融期货价差套利交易，促进了期货市场流动性
B.
使得期货与现货的价差趋于合理
C.
根据套利是否涉及现货市场，期货套利可分为价差套利和期现套利
D.
一定会使得期货与现货的价差扩大
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第28题
期权合约，又称作选择权合约，是指赋予期权（）在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种（）资产的权利的合同。
A.
买方；金融
B.
卖方：金融
C.
买方；金融衍生品
D.
卖方：金融衍生品
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第29题
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列选项正确的是（）。
A.
基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
B.
行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则
C.
平等权不允许合理差别
D.
权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
E.
行使公民基本权利和义务应当遵循权利和义务相统一的原则
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第30题
（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式。
A.
风险投资基金
B.
证券投资基金
C.
另类投资基金
D.
对冲基金
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第31题
下列不属于基础衍生工具的是（）。
A.
远期合约
B.
期权合约
C.
结构化金融衍生工具
D.
互换合约
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第32题
金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
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第33题
从当前的金融市场情况看，银行是信用衍生品的主要参与者，其参与信用衍生品的原因主要有（）。
A.
增加市场占有率
B.
实现信用资产组合的分散化
C.
降低特定的信用风险暴露
D.
充当信用衍生品的做市商或者交易商
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第34题
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。
A.
跨期性
B.
杠杆性
C.
联动性
D.
不确定性或高风险性
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第35题
原材料和成品之间的套利是指原材料和它的制成品之间的价格关系进行套利。（）
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第36题
金融衍生工具的基础变量包括（）。①价格指数②资产价格③气温④选举
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第37题
互换是约定交易双方在未来的特定时刻按照既定价格交换一系列现金流的金融衍生协议。（）
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第38题
互换是约定交易双方在未来的特定时刻按照既定价格交换一系列现金流的金融衍生协议，是一种典型的场外衍生品。（）
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第39题
对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。
A.
承担低风险.追求低收益
B.
承担低风险.追求高收益
C.
承担高风险.追求低收益
D.
承担高风险.追求高收益
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第40题
金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
II.III
D.
II.III.IV
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第41题
下列有关金融类衍生品的基本面分析表述正确的有（）。
A.
汇率类衍生品主要分析汇率的变化以及影响汇率变化的因素
B.
在对利率类衍生品（如利率期货）进行分析时，市场利率水平的变化具有决定性的作用，其他因素都是人们基于对利率的预期作出的反应
C.
权益类衍生品的价格波动与股票市场有较高的相关性
D.
对于股票的衍生品而言，股票价格的波动大体上与经济周期一致
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第42题
（）强调的是公司向股东分配股利的前提条件，目的是为了维护公司的财产基础及其信用能力。
A.
按法定顺序分配的原则
B.
非有盈余不得分配原则
C.
同股同权、同股同利原则
D.
公司持有的本公司股份不得分配利润原则
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第43题
金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②
D.
①②③④
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第44题
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第45题
下列关于对冲基金的说法中，正确的有（）。
A.
对冲基金是风险对冲过的基金
B.
可以投资证券、期权、期货
C.
可以投资证券，但是不能投资期权、期货
D.
可以投资金融衍生品
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第46题
下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。Ⅰ.主要包括信用互换.信用联结票据.政治期货等Ⅱ.用于转移或防范信用风险Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
关于基金估值，以下表述正确的是（）。
A.
确定基金资产实际价值的过程
B.
确定基金资产公允价值的过程
C.
通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算
D.
通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算
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第48题
下列对股权投资基金的表述中，正确的是（）。
A.
基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式
B.
依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.
投资于传统的股票.债券之外的金融资产和实物资产
D.
在实施过程中附带考虑了将来的退出机制
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第49题
金融衍生工具的基本特征不包括（）。
A.
收益性
B.
杠杆性
C.
联动性
D.
不确定性或高风险性
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第50题
下列描述中属于描述对冲基金的是（）。
A.
是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式
B.
是投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产的基金
C.
以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
D.
是对非上市企业进行的权益性投资
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搜题
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