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首页>试题列表>期货市场监管方面,我国形成了中国证监会.地方证监局.( ).期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
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[单选题]

期货市场监管方面,我国形成了中国证监会.地方证监局.().期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

A. 原中国银监会

B. 期货交易所

C. 原中国保监会

D. 中央银行

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第1题

期货市场监管方面,我国形成了中国证监会.地方证监局.().期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

A. 原中国银监会

B. 期货交易所

C. 原中国保监会

D. 中央银行

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第2题

我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含()。

A. 中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货业协会

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第3题

下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有()。

A. 中国证监会、中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所、中国期货市场监控中心

C. 中国期货业协会

D. 中国人民银行

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第4题

中国人民银行属于我国期货市场期货监督协调工作机制“五位一体”的一部分。()

A. 正确

B. 错误

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第5题

()的主要职责是:根据中国证监会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。

A. 地方证监局

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国期货市场监控中心

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第6题

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

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第7题

下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者

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第8题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第9题

()负责客户开户管理的具体实施工作。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货交易所

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第10题

()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货公司

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第11题

依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

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第12题

期货投资者可以到()查询有关的期货交易结算信息。

A. 中国期货市场监控中心

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第13题

根据《期货交易管理条例》,依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是()。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

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第14题

期货合约是()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

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第15题

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是()。

A. 期货交易所所在地人民政府

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第16题

期货市场客户统一开户系统由()建立和维护。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货市场监控中心有限公司

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第17题

期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A. 期货业协会

B. 中国证监会和财政部

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第18题

从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 保证金监控中心

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第19题

中国期货市场监控中心承担如下()服务职能。

A. 期货市场统一开户

B. 商品及其他指数的编制和发布

C. 为监管机构和期货交易所等提供信息服务

D. 为期货投资者提供交易结算信息查询

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第20题

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A. 客户

B. 期货公司

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

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第21题

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国证券登记结算公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

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第22题

下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

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第23题

依据有关法律法规,中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行()职责。

A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D. 监督检查期货交易的信息公开情况

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第24题

在五位一体监管体系中,证监局的工作具体包括()。

A. 在净资本监管工作中,负责对期货公司风险监管报表进行审核,持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准,对期货公司进行现场检查,及时采取监管措施,并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中,负责提出风险处置方案并组织实施,及时向中国证监会报告风险处置进展情况,维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中,负责保证金的日常监管和现场检查,对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中,负责制定保证金存管制度和监管工作指引,负责预警信息处置工作的领导和协调

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第25题

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送()。

A. 监控中心

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货公司

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第26题

我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次

A. 正确

B. 错误

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第27题

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A. 期货电子邮局

B. 中国期货业协会网站

C. 期货交易自助系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第28题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

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第29题

期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过()进行查询。

A. 期货交易所

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 中国证监会

D. 期货结算中心

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第30题

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,()可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国银监会

C. 国务院期货法制委员会

D. 国务院期货监督管理机构

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第31题

在五位一体监管体系中,中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括()。

A. 在净资本监管工作中,负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度,督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中,负责法规政策的制定,对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架,制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中,负责制定保证金存管制度和监管工作指引,负责预警信息处置工作的领导和协调

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第32题

期货从业人员被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向()报告。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第33题

()负责组织期货从业资格考试。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第34题

根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得()颁发的从业资格考试证明。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证券业协会

D. 各期货公司

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第35题

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

A. 中国期货业协会

B. 中国银保监会

C. 国务院期货监督管理机构

D. 中国人民银行

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第36题

随着期货市场的发展,中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括()。

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 为期货投资者提供交易结算信息查询

D. 期货市场调查

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第37题

在“五位一体”的监管体系中,期货交易所的工作具体包括()。

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中,负责监控期货公司的交易情况,发现异常动态应当及时采取措施,并向相关证监局通报,对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中,参与市场风险处置,并根据有关法规和风险处置工作的需要,及时采取相应措施

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第38题

期货公司应当提示客户可以通过()途径,查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A. 期货电子邮箱

B. 中国期货业协会网站

C. 期货自助交易系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第39题

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第40题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。

A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

B. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流,合作活动

C. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

D. 对违反期货市场监管管理法律,行政法规的行为进行查处

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第41题

中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 指导和审查

B. 审查和监督

C. 管理和监督

D. 指导和监督

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第42题

中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在()公示。

A. 中国期货业协会网站

B. 期货交易所网站

C. 中国证监会指定报刊

D. 中国证监会网站

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第43题

设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

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第44题

境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的,除应当符合上述相关条件外,还应当具备下列条件:()

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第45题

随着期货市场的发展,中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括:()

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 代管期货投资者保障基金

D. 为监管机构和期货交易所等提供信息服务

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第46题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C. 中国期货业协会

D. 所在地工商行政管理机构

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第47题

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有()。

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒

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第48题

纪律惩戒决定生效之后,()将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统,并可在协会网站或者其他相关媒体上公布,同时抄送中国证监会及其派出机构。

A. 期货交易所

B. 证券业协会

C. 期货业协会

D. 中国证券监督管理委员会

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第49题

通过期货从业资格考试的人员,可以获得()。

A. 中国期货业协会颁发的资格证书

B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C. 中国证监会颁发的从业资格证书

D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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第50题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要通知期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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全国社保基金境外投资限于下列()投资。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据 《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所.证券登记结算公司.行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求.自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关.严格风险的产品分级机制 按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面之间的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验 证券市场投资者是指()的主体。①以取得利息.股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利 根据投资者的心理因素,可以将证券市场投资者分为()。①投机型②稳健型③冒险型④中庸型 2004年,国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出:“要培养一批诚信.守法.专业的机构投资者,使()为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司 机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范.自律经营对防范金融风险.维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括()。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展 QDII可以投资于下面()金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议 社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括()。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金
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