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第1题
中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（）
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第2题
通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。
A.
中国期货业协会颁发的资格证书
B.
中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.
中国证监会颁发的从业资格证书
D.
中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
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第3题
下列有关中国期货业协会的说法，错误的是（）。
A.
中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人
B.
中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成
C.
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会
D.
中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
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第4题
下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A.
中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人
B.
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，并缴纳会员费
C.
中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会
D.
中国期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
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第5题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
期货公司
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第6题
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证券业协会
D.
各期货公司
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第7题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第8题
（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货交易所
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第9题
（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
各期货公司
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第10题
下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。
A.
中国证监会、中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所、中国期货市场监控中心
C.
中国期货业协会
D.
中国人民银行
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第11题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第12题
取得期货从业资格考试合格证明的人员，通过（）向中国期货业协会申请从业资格。
A.
协会授权机构
B.
期货交易所
C.
其本人
D.
其所在机构
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第13题
下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.
未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.
期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.
期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.
期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
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第14题
证券交易所的非会员理事由（）委派。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国期货业协会
D.
中国银行业协会
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第15题
（）负责组织期货从业资格考试。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第16题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.
基金从业资格；中国证监会
B.
基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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第17题
期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
期货公司
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第18题
对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A.
具有中华人民共和国国籍
B.
具备完全民事行为能力
C.
具有专科以上学历
D.
通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
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第19题
期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
A.
国务院期货监督管理机构
B.
中国证监会
C.
中国期货业协会
D.
期货交易所
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第20题
依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。
A.
期货保证金安全存管监控机构
B.
期货交易所和中国期货业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第21题
2014年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。
A.
中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
发改委
D.
中国证券期货业协会
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第22题
我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含（）。
A.
中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货业协会
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第23题
期货公司应当按照（）规定的方式编制并报送风险监管报表
A.
期货公司
B.
期货业协会
C.
中国证监会
D.
证券业协会
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第24题
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。
A.
中国期货业协会网站
B.
期货交易所网站
C.
中国证监会指定报刊
D.
中国证监会网站
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第25题
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由（）制定。
A.
中国金融期货交易所
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第26题
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
保证金监控中心
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第27题
（）的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。
A.
地方证监局
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
中国期货市场监控中心
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第28题
根据《期货交易管理条例》，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是（）。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
期货保证金安全存管监控机构
D.
期货交易所
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第29题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
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第30题
期货合约是指由（）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
中国证券会
D.
中国期货业协会
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第31题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.
中国期货保证金监控中心
B.
中国证券登记结算公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第32题
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.
客户
B.
期货公司
C.
中国期货保证金监控中心
D.
中国期货业协会
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第33题
中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A.
中国期货业协会
B.
中国证监会
C.
公安机关
D.
期货交易所
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第34题
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
商务部
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第35题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A.
期货业协会
B.
中国证监会和财政部
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
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第36题
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。
A.
中国期货业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券登记结算有限公司
D.
中国证券投资基金业协会
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第37题
依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.
期货交易所所在地人民政府
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
期货保证金安全存管监控机构
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第38题
期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
财政部
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第39题
纪律惩戒决定生效之后，（）将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统，并可在协会网站或者其他相关媒体上公布，同时抄送中国证监会及其派出机构。
A.
期货交易所
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
中国证券监督管理委员会
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第40题
中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.
指导和审查
B.
审查和监督
C.
管理和监督
D.
指导和监督
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第41题
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送（)。
A.
监控中心
B.
中国证监会
C.
期货业协会
D.
期货公司
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第42题
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.
中国期货业协会
B.
中国银保监会
C.
国务院期货监督管理机构
D.
中国人民银行
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第43题
期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A.
中国银保监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
财政部
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第44题
期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。
A.
国务院
B.
中国证监会
C.
期货交易所员工大会
D.
期货业协会
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第45题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.
中国期货业协会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
公安机关
D.
期货交易所
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第46题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第47题
期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。
A.
中国证监会指定媒体
B.
中国证监会网站
C.
中国证监会派出机构网站
D.
中国期货业协会网站
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第48题
公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
A.
中国证监会；中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
C.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
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第49题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.
中国证监会；中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
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第50题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。
A.
小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.
小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C.
小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”
D.
小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
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搜题
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