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首页>试题列表>按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,造成严重后果的,处(  )年有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上10万元以下罚金。
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按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。

A. 3;1

B. 5;5

C. 5;1

D. 3:5

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第1题

按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。

A. 3;1

B. 5;5

C. 5;1

D. 3:5

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第2题

期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处3万元以上30万元以下罚金。()

A. 正确

B. 错误

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第3题

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

A. 三年;一万元以上十万元以下

B. 三年;二万元以上二十万元以下

C. 五年;一万元以上十万元以下

D. 五年;二万元以上二十万元以下

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第4题

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

A. 三年;一万元以上十万元以下

B. 三年;二万元以上二十万元以下

C. 五年;一万元以上十万元以下

D. 五年;二万元以上二十万元以下

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第5题

按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有()。

A. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金

B. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

C. 非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金

D. 单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金

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第6题

《中华人民共和国刑法》未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()

A. 正确

B. 错误

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第7题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第8题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第9题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第10题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第11题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第12题

以下关于安全刑事责任描述正确的是()。

A. 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

B. 举办大型群众性活动违反安全管理规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处一年以上三年以下有期徒刑

C. 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处罚金

D. 违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

E. 在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

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第13题

按照《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券.期货市场,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

A. 3;5

B. 1;3

C. 5;8

D. 5;5

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第14题

以下关于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的犯罪构成说法错误的是()

A. 该罪的主体是特殊主体

B. 该罪主观方面可以是过失

C. 该罪侵犯的客体是证券.期货交易市场的正常管理秩序和证券.期货投资人的合法利益

D. 该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,造成严重后果的行为

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第15题

按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A. 10;5;10

B. 20;6;15

C. 30;3;10

D. 40;5;20

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第16题

按照《刑法》第一百八十条规定,对犯内幕交易.泄露内幕信息罪的人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍或者()倍以下罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑。

A. 3;1

B. 5;3

C. 3;2

D. 5;5

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第17题

根据《中华人民共和国刑法》,强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成强令违章冒险作业罪,处():情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十四条】

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上有期徒刑

D. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上有期徒刑

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第18题

根据《中华人民共和国刑法》,在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成重大责任事故罪,处();情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十四条】

A. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上两年以下有期徒刑

B. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上十年以下有期徒刑

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第19题

按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。①2②3③20④30

A. ①②③

B. ①②④

C. ②②④

D. ②①③

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第20题

建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以上有期徒刑或者拘役,并处罚金。

A. 对

B. 错

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第21题

建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

A. 对

B. 错

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第22题

建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定、降低工程质量标准,造成重大安全事故的,后果特别严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处以罚金。

A. 3年以下

B. 3年以上

C. 5年以下

D. 5年以上10年以下

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第23题

建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定、降低工程质量标准,造成重大安全事故的,后果特别严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处以罚金。

A. 3年以下

B. 3年以上

C. 5年以下

D. 5年以上10年以下

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第24题

建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定、降低工程质量标准,造成重大安全事故的,后果特别严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处以罚金。

A. 3年以下

B. 3年以上

C. 5年以下

D. 5年以上10年以下

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第25题

建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定、降低工程质量标准,造成重大安全事故的,后果特别严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处以罚金。

A. 3年以下

B. 3年以上

C. 5年以下

D. 5年以上10年以下

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第26题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第27题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第28题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第29题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第30题

根据《中华人民共和国刑法》中有关安全生产的法律责任,以下描述不正确的是()。

A. 在道路上驾驶机动车追逐竞驶,情节恶劣的,或者在道路上醉酒驾驶机动车的,处拘役,并处罚金

B. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以上有期徒刑或者拘役

C. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役

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第31题

根据《中华人民共和国刑法》中有关安全生产的法律责任,以下描述不正确的是()。

A. 在道路上驾驶机动车追逐竞驶,情节恶劣的,或者在道路上醉酒驾驶机动车的,处拘役,并处罚金

B. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以上有期徒刑或者拘役

C. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役

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第32题

根据《中华人民共和国刑法》中有关安全生产的法律责任,以下描述不正确的是()。

A. 在道路上驾驶机动车追逐竞驶,情节恶劣的,或者在道路上醉酒驾驶机动车的,处拘役,并处罚金

B. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以上有期徒刑或者拘役

C. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役

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第33题

根据《中华人民共和国刑法》中有关安全生产的法律责任,以下描述不正确的是()。

A. 在道路上驾驶机动车追逐竞驶,情节恶劣的,或者在道路上醉酒驾驶机动车的,处拘役,并处罚金

B. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以上有期徒刑或者拘役

C. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役

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第34题

根据《中华人民共和国刑法》中有关安全生产的法律责任,以下描述不正确的是()。

A. 在道路上驾驶机动车追逐竞驶,情节恶劣的,或者在道路上醉酒驾驶机动车的,处拘役,并处罚金

B. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以上有期徒刑或者拘役

C. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役

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第35题

根据《中华人民共和国刑法》中有关安全生产的法律责任,以下描述不正确的是()。

A. 在道路上驾驶机动车追逐竞驶,情节恶劣的,或者在道路上醉酒驾驶机动车的,处拘役,并处罚金

B. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以上有期徒刑或者拘役

C. 在生产.作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役

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第36题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第37题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第38题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第39题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第40题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第41题

建设工程领域常见的刑事法律责任包括()。

A. 工程重大安全事故罪

B. 重大劳动安全事故罪

C. 串通招标罪

D. 重大责任事故罪

E. 环境污染罪

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第42题

根据《中华人民共和国刑法》,安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成重大劳动安全事故罪,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十五条】

A. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上两年以下有期徒刑

B. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上三年以下有期徒刑

C. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

D. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

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第43题

根据《中华人民共和国刑法》,违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,构成消防责任事故罪,对直接责任人员,处();后果特别严重的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十九条】

A. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

C. 四年以下有期徒刑或者拘役;四年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上十年以下有期徒刑

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第44题

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券.期货合约,可以给予立案追诉的情形不包括()。

A. 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B. 造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C. 诱骗投资者买卖证券.期货合约数额在10万元以上的

D. 致使交易价格和交易量异常波动的

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第45题

发生安全事故造成直接经济损失50万元以上的,对相关责任人员处3年以下有期徒刑或拘役。()

A. 对

B. 错

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第46题

发生安全事故造成直接经济损失50万元以上的,对相关责任人员处3年以下有期徒刑或拘役。()

A. 对

B. 错

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第47题

发生安全事故造成直接经济损失50万元以上的,对相关责任人员处3年以下有期徒刑或拘役。()

A. 对

B. 错

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第48题

发生安全事故造成直接经济损失50万元以上的,对相关责任人员处3年以下有期徒刑或拘役。()

A. 对

B. 错

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第49题

企业违反《安全生产许可证条例》,未取得安全生产许可证擅自进行生产的()。

A. 责令停止生产

B. 没收违法所得

C. 并处10万元以上50万元以下的罚款

D. 造成重大事故或者其他严重后果,构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 并处50万元以上的罚款

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第50题

企业违反《安全生产许可证条例》,未取得安全生产许可证擅自进行生产的()。

A. 责令停止生产

B. 没收违法所得

C. 并处10万元以上50万元以下的罚款

D. 造成重大事故或者其他严重后果,构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 并处50万元以上的罚款

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根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易.操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象 证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告 证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告 下列说法,正确的是()。1.发布证券研究报告实行集中统一管理2.证券公司.证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突.跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控3.证券公司.证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务.合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力.合规意识和职业道德水平4.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。1.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息2.将“荐股软件”销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案3.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户4.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户 证券投资咨询人员违反()的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。1.同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨询机构执业的2.未以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的3.以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议的4.就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。1.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告2.证券分析师只能与一家证券公司.证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业3.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益4.证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定 荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品.软件工具或者终端设备。1.提供具体证券投资品种选择建议2.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见3.提供具体证券投资品种的买卖时机建议4.预测具体证券投资品种的价格走势 证券.期货投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(中国证监会)备案,备案材料包括()。1.项目负责人2.合作内容3.起止时间4.版面安排或者节目时间段
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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