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首页>试题列表>按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。
①2
②3
③20
④30
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按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。①2②3③20④30

A. ①②③

B. ①②④

C. ②②④

D. ②①③

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第1题

按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。①2②3③20④30

A. ①②③

B. ①②④

C. ②②④

D. ②①③

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第2题

按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有()。

A. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金

B. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

C. 非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金

D. 单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金

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第3题

非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是()。

A. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在50万元以上的

B. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象10人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的

C. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的

D. 造成社会影响的

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第4题

非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任,即()。Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的,应当依法追究刑事责任。

A. 20;100

B. 30;150

C. 40;200

D. 50;250

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第6题

在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括()。Ⅰ未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上Ⅲ单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上Ⅳ单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万以上

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第7题

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列哪一情形的,应予立案追诉()。

A. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的

B. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的

C. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元

D. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

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第8题

个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()万元以上的,应当依法追究刑事责任。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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第9题

个人非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形为()。

A. 数额为5万元

B. 非法吸收或者变相吸收存款对象为80人

C. 给存款人造成直接经济损失数额为1万元

D. 未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

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第10题

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。

A. 个人集资诈骗,数额在10万元以上的

B. 单位集资诈骗,数额在50万元以上的

C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

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第11题

我国《刑法》规定,对构成消防责任事故罪的造成特别严重后果的,对直接责任人员,处()。

A. 三年以下有期徒刑或拘役

B. 三十万元以下罚款

C. 三年以上七年以下有期徒刑

D. 七年以上有期徒刑

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第12题

根据《刑法》规定,对构成消防责任事故罪造成特别严重后果的,对直接责任人员,处()。

A. 2年以下有期徒刑或拘役

B. 30万元以下罚款

C. 3年以上7年以下有期徒刑

D. 8年以上有期徒刑

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第13题

根据《刑法》规定,对构成消防责任事故罪造成特别严重后果的,对直接责任人员,处______。

A. 2年以下有期徒刑或拘役

B. 30万元以下罚款

C. 3年以上7年以下有期徒刑

D. 8年以上有期徒刑

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第14题

根据《刑法》规定,对构成消防责任事故罪造成特别严重后果的,对直接责任人员,处()。

A. 2年以下有期徒刑或拘役

B. 30万元以下罚款

C. 3年以上7年以下有期徒刑

D. 8年以上有期徒刑

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第15题

《中华人民共和国刑法》未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()

A. 正确

B. 错误

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第16题

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

A. 三年;一万元以上十万元以下

B. 三年;二万元以上二十万元以下

C. 五年;一万元以上十万元以下

D. 五年;二万元以上二十万元以下

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第17题

根据《中华人民共和国刑法》,在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成重大责任事故罪,处();情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十四条】

A. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上两年以下有期徒刑

B. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上十年以下有期徒刑

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第18题

根据《中华人民共和国刑法》,违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,构成消防责任事故罪,对直接责任人员,处();后果特别严重的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十九条】

A. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

C. 四年以下有期徒刑或者拘役;四年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上十年以下有期徒刑

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第19题

吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金

A. 5

B. 7

C. 10

D. 3

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第20题

证券公司编造虚假信息,扰乱证券市场,有违法所得的()

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D. 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

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第21题

按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A. 10;5;10

B. 20;6;15

C. 30;3;10

D. 40;5;20

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第22题

根据《中华人民共和国刑法》,安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成重大劳动安全事故罪,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十五条】

A. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上两年以下有期徒刑

B. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上三年以下有期徒刑

C. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上五年以下有期徒刑

D. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

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第23题

根据《中华人民共和国刑法》,强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,构成强令违章冒险作业罪,处():情节特别恶劣的,处()。【《中华人民共和国刑法》第一百三十四条】

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 两年以下有期徒刑或者拘役;两年以上有期徒刑

D. 一年以下有期徒刑或者拘役;一年以上有期徒刑

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第24题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第25题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第26题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第27题

在刑法第一百三十九条规定,在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救()。

A. 情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑

D. 情节特别严重的,处五年以上七年以下有期徒刑

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第28题

移动随州分公司铁塔安装队长华某在铁塔底座螺丝不配套,固定不牢的情况下,为赶工期,不顾众人的反对意见,一意孤行,强令施工人员违章冒险吊装作业,造成4人死亡事故,按《刑法》规定及相关司法解释,在华某应负刑事责任的说法中,正确的是()。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役

B. 处三年以上七年以下有期徒刑

C. 处五年以下有期徒刑

D. 处五年以上有期徒刑

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第29题

新《安全生产法》规定,生产经营单位的安全生产管理人员未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的,责令限期改正;导致发生生产安全事故的,(),构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 处上一年年收入百分之三十的罚款

B. 暂停或者撤销其与安全生产有关的资格

C. 处二万元的罚款

D. 处二万元以上五万元以下的罚款

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第30题

《安全生产法》规定,生产经营单位的安全生产管理人员未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的,责令限期改正;导致发生生产安全事故的,(),构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 处上一年年收入百分之三十的罚款

B. 暂停或者撤销其与安全生产有关的资格()

C. 处二万元的罚款

D. 处二万元以上五万元以下的罚款

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第31题

我国《刑法》规定,以放火、决水、爆炸、投毒或者以其他危险方法致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的,处()。

A. 三年以上七年以下有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役。

C. 三年以上十年以下有期徒刑

D. 十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑

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第32题

我国《刑法》规定,以放火、决水、爆炸、投毒或者以其他危险方法致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的,处()。

A. 三年以上七年以下有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役。

C. 三年以上十年以下有期徒刑

D. 十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑

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第33题

按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。

A. 3;1

B. 5;5

C. 5;1

D. 3:5

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第34题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处();情节特别恶劣的,处()。”

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第35题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。”

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第36题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处();情节特别严重的,处()。”

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第37题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处();情节特别恶劣的,处()。”

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第38题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。”

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第39题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处();情节特别严重的,处()。”

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第40题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第41题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第42题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处();情节特别严重的,处()。

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第43题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第44题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第45题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处();情节特别严重的,处()。

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第46题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第47题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第48题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处();情节特别严重的,处()。

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第49题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

B. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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第50题

《刑法》中有关建设工程安全生产的规定:“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处();情节特别恶劣的,处()。

A. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上七年以下有期徒刑

B. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上有期徒刑

C. 三年以下有期徒刑或者拘役;三年以上有期徒刑

D. 五年以下有期徒刑或者拘役;五年以上七年以下有期徒刑

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下列说法中,正确的有()①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取③B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取④国债现券.企业债(含可转债).国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的()等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营 证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法,正确的是()。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是()。1.明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用2.明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用3.除客户取款.交易等情形外,证券公司不得动用客户资金4.向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户 沪港通和深港通的基本规则包括()。①订单预定②订单修改③T+2交收制度④额度控制 以下各项属于证券经纪业务特点的是()。1.业务对象的广泛性业务2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户收益的保证性 ()属于应重点监控的异常交易行为。1.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易2.大量或者频繁进行高买低卖交易3.进行与自身公开发布的投资分析.预测或建议相背离的证券交易4.大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。1.要加强对经纪业务营销管理2.严格执行经纪业务操作规程3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益4.建立经纪业务检查稽核制度 下列属于证券经纪业务特点的有()。1.证券经纪商的中介性2.业务对象的针对性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。1.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人2.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人3.证券经纪商有义务为客户保密4.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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