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第1题
证券发行人的权利，是指（）。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案.表决④配售股份的认购
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第2题
证券交易所监事会的职能有（）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事.高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事.高级管理人员予以纠正
A.
①③④
B.
②③④
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第3题
证券市场投资者是指（）的主体。①以取得利息.股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。①派发股息②派发红股③派发资本利得④派发利息
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第5题
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期
A.
①②③
B.
②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第6题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②⑤
D.
③④⑤
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第7题
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。1.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会2.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额4.参与分配清算后的剩余基金财产
A.
1、2、3
B.
2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第8题
基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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第9题
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第10题
有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。
A.
附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B.
附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
C.
附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
D.
附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利
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第11题
按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第12题
公司可以通过发行（）来筹集外部资本，支持公司运营。Ⅰ权益证券Ⅱ有价证券Ⅲ资产证券Ⅳ债权证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第13题
以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ.又称附认股权证公司债Ⅳ.是公司债券加上认股权证的组合产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第15题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第16题
下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.
分享基金财产收益
B.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.
确定基金收益分配方案
D.
按规定要求召开基金份额持有人大会
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第17题
证券交易场所.证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律.行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。Ⅰ.直接持有具有股权性质的证券Ⅱ.借他人名义持有具有股权性质的证券Ⅲ.收受他人赠送的股票Ⅳ.以化名买卖其他具有股权性质的证券
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
关于股票权利，下列说法正确的有（）。I.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利。II.普通股票的股东与优先股股票的股东享有平等的表决权；III.股东出席股东大会，所持每一股份都有一表决权；IV.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所有表决权的2/3以上通过。
A.
I.II
B.
I.III
C.
II.IV
D.
III.IV
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第19题
关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。Ⅰ分享基金财产收益Ⅱ参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会Ⅳ对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位.由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第21题
基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。
A.
按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.
对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资
D.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
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第23题
配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.组织召开股东会会议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
普通股股东的权利包括（）I.出席股东大会，参与公司重大决策II.查阅公司章程.股东名册.公司债券存根.股东大会会议记录.董事会会议决议.监事会会议决议.财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
II.IV
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第26题
我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A.
分享基金财产收益
B.
召开基金份额持有人大会
C.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.
基金资金清算
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第27题
权益资本是通过（）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。
A.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
B.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第29题
下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第30题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第32题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第33题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东（大）会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第35题
（）不是基金份额持有人的权利。
A.
分享基金财产收益
B.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.
参与分配清算后的剩余基金财产
D.
会计复核
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第36题
根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。①股权型证券化②债权型证券化③单一型证券化④混合型证券化
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第37题
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅲ
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第38题
有限留置权债券的保证物是（）。Ⅰ房屋Ⅱ股权Ⅲ专利Ⅳ品牌
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第39题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第40题
根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构.基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
A.
3％
B.
5％
C.
10％
D.
20％
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第41题
持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A.
5%
B.
10%
C.
20%
D.
25%
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第42题
下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③
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第43题
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第44题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购
A.
②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第46题
对于监事会会议表述正确的有（）。①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长.1／3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2／3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告
A.
①③④
B.
①②⑤
C.
①③⑤
D.
①②③④⑤
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第47题
证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。Ⅰ.持有股东的股权，但法律.行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律.行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第49题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第50题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.
15％
B.
25％
C.
30％
D.
45％
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
