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首页>试题列表>违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )的罚款。
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[单选题]

违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款。

A. 5万元以上50万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 3万元以上10万元以下

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第1题

违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款。

A. 5万元以上50万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 3万元以上10万元以下

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第2题

违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

A. 县级以上税务部门

B. 县级以上人民政府财政部门

C. 公司登记机关

D. 审计机关

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第3题

某私营企业在施工时发现地下埋藏文物一宗,如隐匿不报,则由()。

A. 县级以上工商行政管理部门给予警告或罚款,并可没收非法所得的文物

B. 公安部门给予警告或罚款,并追缴其非法所得的文物

C. 县级以上人民政府文物主管部门会同公安机关追缴其文物,情节严重的进行罚款

D. 县级以上人民政府文物主管部门予以处罚,会同公安机关追缴其隐匿的文物,情节严重的进行罚款

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第4题

某私营企业在施工时发现地下埋藏文物一宗,如隐匿不报,则由()。

A. 县级以上工商行政管理部门给予警告或罚款,并可没收非法所得的文物

B. 公安部门给予警告或罚款,并追缴其非法所得的文物

C. 县级以上人民政府文物主管部门会同公安机关追缴其文物,情节严重的进行罚款

D. 县级以上人民政府文物主管部门予以处罚,会同公安机关追缴其隐匿的文物,情节严重的进行罚款

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第5题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第6题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第7题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第8题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第9题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第10题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第11题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第12题

未妥善保存各类旅游合同及相关文件资料,保存期不够两年,或者泄露旅游者个人信息的,()。

A. 由县级以上旅游行政管理部门责令改正,没收违法所得

B. 由旅游主管部门责令改正,没收违法所得

C. 处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款

D. 没有违法所得的,处1万元以下的罚款

E. 处违法所得3倍以下但最高不超过5万元的罚款

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第13题

下列关于行政处罚的设定的严格限制的说法正确的是∶()。

A. 国务院部、委员会制定的规章,可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围外作出具体规定

B. 法律可以设定各种行政处罚,

C. 行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚

D. 地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚

E. 省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章,可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定

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第14题

下列关于行政处罚的设定的严格限制的说法正确的是∶()。

A. 国务院部、委员会制定的规章,可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围外作出具体规定

B. 法律可以设定各种行政处罚,

C. 行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚

D. 地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚

E. 省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章,可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定

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第15题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由各地人民政府建设行政主管部门决定

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第16题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由各地人民政府建设行政主管部门决定

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第17题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第18题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第19题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第20题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第21题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第22题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第23题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第24题

下列属于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚的有()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第25题

下列属于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚的有()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第26题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第27题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第28题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第29题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第30题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第31题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第32题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第33题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第34题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第35题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第36题

中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的,依照其规定

E. 由国家安全部门决定

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第37题

下列说法错误的是()。

A. 安全生产管理人员未按规定办理证书变更的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正,并处1000元以上3000元以下的罚款

B. 安全生产管理人员涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产考核合格证书的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告,并处1000元以上5000元以下的罚款

C. 项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的,由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正;逾期未改正的,责令建筑施工企业停业整顿

D. 项目负责人有前款违法行为,自刑罚执行完毕或者受处分之日起,5年内不得担任建筑施工企业的项目负责人

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第38题

下列说法错误的是()。

A. 安全生产管理人员未按规定办理证书变更的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正,并处1000元以上3000元以下的罚款

B. 安全生产管理人员涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产考核合格证书的,由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告,并处1000元以上5000元以下的罚款

C. 项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的,由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正;逾期未改正的,责令建筑施工企业停业整顿

D. 项目负责人有前款违法行为,自刑罚执行完毕或者受处分之日起,5年内不得担任建筑施工企业的项目负责人

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第39题

根据《中华人民共和国劳动法》,下列说法正确的是()。

A. 用人单位的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定或者未向劳动者提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施的,由劳动行政部门或者有关部门责令改正,可以处以罚款

B. 情节严重的,提请县级以上人民政府决定责令停产整顿

C. 对事故隐患不采取措施,致使发生重大事故,造成劳动者生命和财产损失的,对责任人员依照刑法有关规定追究刑事责任

D. 用人单位制定的劳动规章制度违反法律、法规规定的,由县级人民政府执法部门给予警告,责令改正

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第40题

根据《中华人民共和国劳动法》,下列说法正确的是()。

A. 用人单位的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定或者未向劳动者提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施的,由劳动行政部门或者有关部门责令改正,可以处以罚款

B. 情节严重的,提请县级以上人民政府决定责令停产整顿

C. 对事故隐患不采取措施,致使发生重大事故,造成劳动者生命和财产损失的,对责任人员依照刑法有关规定追究刑事责任

D. 用人单位制定的劳动规章制度违反法律、法规规定的,由县级人民政府执法部门给予警告,责令改正

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第41题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,下列关于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚,说法错误的是()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 由国家安全部门决定

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第42题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,下列关于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚,说法错误的是()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 由国家安全部门决定

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第43题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,下列关于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚,说法错误的是()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 由国家安全部门决定

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第44题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,下列关于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚,说法错误的是()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 由国家安全部门决定

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第45题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,下列关于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚,说法错误的是()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 由国家安全部门决定

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第46题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,下列关于中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚,说法错误的是()。

A. 由负责安全生产监督管理的部门决定

B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定

C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定

D. 由国家安全部门决定

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第47题

以下哪些属于安全生产违法行为行政处罚()?

A. 警告、罚款

B. 责令停产停业整顿

C. 没收违法所得

D. 暂扣或吊销有关许可证、暂扣或撤销有关职业资格、岗位证书

E. 拘留

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第48题

以下哪些属于安全生产违法行为行政处罚()?

A. 警告、罚款

B. 责令停产停业整顿

C. 没收违法所得

D. 暂扣或吊销有关许可证、暂扣或撤销有关职业资格、岗位证书

E. 拘留

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第49题

以下哪些属于安全生产违法行为行政处罚()?

A. 警告、罚款

B. 责令停产停业整顿

C. 没收违法所得

D. 暂扣或吊销有关许可证、暂扣或撤销有关职业资格、岗位证书

E. 拘留

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第50题

以下哪些属于安全生产违法行为行政处罚()?

A. 警告、罚款

B. 责令停产停业整顿

C. 没收违法所得

D. 暂扣或吊销有关许可证、暂扣或撤销有关职业资格、岗位证书

E. 拘留

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证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目 下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 以下说法中错误的是()。 财务顾问的职责包括()。①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观.公正的发表专业意见④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况 财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好(??)工作。1.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务2.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作3.督促和坚持申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况4.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 财务顾问及财务顾问主办人出现()中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织.协调义务.申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。1.监管谈话2.出具警示函3.责令改正4.责令定期报告 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的()。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请 存在()的,不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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