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首页>试题列表>甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定,( )。
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甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定,()。

A. 该合同有效,其民事责任由分公司承担,甲公司负补充责任

B. 该合同有效,其民事责任由甲公司承担

C. 该合同无效,甲公司和分公司均不承担民事责任

D. 该合同有效,其民事责任由分公司独立承担

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第1题

甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定,()。

A. 该合同有效,其民事责任由分公司承担,甲公司负补充责任

B. 该合同有效,其民事责任由甲公司承担

C. 该合同无效,甲公司和分公司均不承担民事责任

D. 该合同有效,其民事责任由分公司独立承担

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第2题

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是()。

A. 甲公司接受乙公司的委托,以自己的资金进行证券买卖

B. 甲公司接受乙公司的委托,与乙公司共享证券买卖收益

C. 甲公司认为乙公司的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易

D. 甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬

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第3题

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,()行为产生的民事责任由期货公司承担。

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

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第4题

下列有关《公司法》的说法,错误的是()。

A. 我国公司法法律体系以《公司法》为核心

B. 最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的,但不属于《公司法》

C. 《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D. 实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

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第5题

下列有关分公司的说法,错误的是()。

A. 分公司不具有法人资格,不能独立享有权利.承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担

B. 分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程

C. 分公司在人事上没有自主权,其主要管理人员由总公司决定并委任,但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

D. 分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

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第6题

对于未在交易所上市的公司股权转让,需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。以下说法错误的是()。

A. 对于有限责任公司,根据《公司法》规定,其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

B. 除非公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

C. 目前,我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定

D. 目前,我国《公司法》对非上市有限责任公司股份转让并无特殊规定

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第7题

以下关于非上市股权转让,表述正确的是()。

A. 股权转让协议签署后,目标公司应向受让方签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容

B. 有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意,且其他股东放弃优先购买权

C. 对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成

D. 我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让有特殊规定

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第8题

甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日,李某向甲公司下达了一份交易指令,指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约,甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由()承担。

A. 甲期货公司

B. 李某

C. 李某与甲期货公司共同

D. 该交易无效

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第9题

下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中,正确的是()。

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

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第10题

白云公司被天地公司兼并,以下有关劳动合同的说法正确的是()。

A. 白云公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

B. 白云公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

C. 天地公司可以和原白云公司的劳动者解除合同

D. 白云公司和劳动者签订的劳动合同对天地公司无效

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第11题

白云公司被天地公司兼并,以下有关劳动合同的说法正确的是()。

A. 白云公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

B. 白云公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

C. 天地公司可以和原白云公司的劳动者解除合同

D. 白云公司和劳动者签订的劳动合同对天地公司无效

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第12题

证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。

A. 资产管理业务

B. 证券自营业务

C. 财务顾问业务

D. 证券代理业务

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第13题

以下()属于城镇职工基本养老保险的自愿参加人。

A. 农民工赵某,在一家私营企业打工,签订了1年的劳动合同

B. 英国人马克,在中国一家建筑设计公司做设计员,与该公司签了3年的劳动合同

C. 城镇居民李某,在邻居张某经营的饭店(个体户)做收银员

D. 作家周某,多家网络平台的自由撰稿人

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第14题

到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B. 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

D. 公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

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第15题

小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险、与小王签订了《期货经纪合同》,下列表述正确的是()。

A. 公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

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第16题

某企业将生产经营项目发包给甲公司,甲公司没有相应资质,在施工当中发生了人身伤亡事故,依据《安全生产法》规定,下列关于安全生产管理职责的说法,错误的是()。

A. 该公司需要对承包单位的安全生产工作统一协调、管理

B. 该公司与甲公司可以在承包合同中约定各自的安全生产管理责任

C. 该公司将建设项目发包给甲公司违反法律规定

D. 该公司已经与甲公司签订安全生产管理协议,不承担安全生产责任

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第17题

某企业将生产经营项目发包给甲公司,甲公司没有相应资质,在施工当中发生了人身伤亡事故,依据《安全生产法》规定,下列关于安全生产管理职责的说法,错误的是()。

A. 该公司已经与甲公司签订安全生产管理协议,不承担安全生产责任

B. 该公司与甲公司可以在承包合同中约定各自的安全生产管理责任

C. 该公司需要对承包单位的安全生产工作统一协调、管理

D. 该公司将建设项目发包给甲公司违反法律规定

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第18题

白云公司和黑土公司合并为天地公司,以下有关劳动合同的说法正确的是()。

A. 白云公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

B. 黑土公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

C. 白云公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

D. 黑土公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

E. 白云公司和黑土公司的劳动合同由天地公司继续履行

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第19题

白云公司和黑土公司合并为天地公司,以下有关劳动合同的说法正确的是()。

A. 白云公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

B. 黑土公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

C. 白云公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

D. 黑土公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

E. 白云公司和黑土公司的劳动合同由天地公司继续履行

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第20题

白云公司和黑土公司合并为天地公司,以下有关劳动合同的说法正确的是()。

A. 白云公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

B. 黑土公司和劳动者签订的劳动合同失效,必须重新签订劳动合同

C. 白云公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

D. 黑土公司和劳动者签订的劳动合同继续有效

E. 白云公司和黑土公司的劳动合同由天地公司继续履行

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第21题

下列关于公司型基金的说法中,错误的是()。

A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C. 通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

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第22题

关于公司型基金的设立,下列表述正确的是()。

A. 有限责任公司可以没有公司住所,股份有限公司需有公司住所

B. 有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任

C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下,股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

D. 有限责任公司的章程由股东共同制定,股份有限公司的章程由股东大会制定

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第23题

李某的施工队没有资质,挂靠丙公司承包工程,对此,下列选项中符合《建设工程质量管理条例》的观点是()。

A. 李某不能用丙公司资质许可的业务范围承揽工程

B. 李某可以借用丙公司的营业执照,但不能以自己的名义承揽工程

C. 李某可以使用丙公司的资质证书,只要该工程土建施工属于丙公司资质等级许可范围就行

D. 丙公司可以允许李某使用本公司资质证书,但不能以丙公司的名义承揽工程

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第24题

李某的施工队没有资质,挂靠丙公司承包工程,对此,下列选项中符合《建设工程质量管理条例》的观点是()。

A. 李某不能用丙公司资质许可的业务范围承揽工程

B. 李某可以借用丙公司的营业执照,但不能以自己的名义承揽工程

C. 李某可以使用丙公司的资质证书,只要该工程土建施工属于丙公司资质等级许可范围就行

D. 丙公司可以允许李某使用本公司资质证书,但不能以丙公司的名义承揽工程

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第25题

李某的施工队没有资质,挂靠丙公司承包工程,对此,下列选项中符合《建设工程质量管理条例》的观点是()。

A. 李某不能用丙公司资质许可的业务范围承揽工程

B. 李某可以借用丙公司的营业执照,但不能以自己的名义承揽工程

C. 李某可以使用丙公司的资质证书,只要该工程土建施工属于丙公司资质等级许可范围就行

D. 丙公司可以允许李某使用本公司资质证书,但不能以丙公司的名义承揽工程

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第26题

下列有关公司的说法,错误的是()。

A. 公司以营利为目的

B. 公司以其全部资产对外承担民事责任

C. 我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D. 公司股东对公司承担无限连带责任

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第27题

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有()。

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

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第28题

黄某虚构在大型跨国公司从事研发的经历,应聘某高科技公司研发部门负责人并签订了劳动合同。一段时间后,黄某工作表现一般,其虚构工作经历的事被揭穿,公司遂主张双方签订的劳动合同无效,并要求黄某支付违约金。根据《劳动合同法》,关于黄某与该公司劳动合同的说法,正确的是()。

A. 黄某可以解除劳动合同并获得公司的经济补偿、

B. 黄某凭借虚构经历签订劳动合同,应向公司支付违约金

C. 黄某与公司签订的劳动合同应当认定无效或部分无效

D. 黄某可以要求公司继续履行劳动合同,公司应当继续履行

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第29题

关于公司型股权投资基金的股权/股份转让,下列选项错误的是()

A. 内部转让即股东之间的转让,是指股东将自己持有的股权/股份全部或部分转让给公司的其他股东

B. 外部转让,是指股东将自己持有的股权/股份全部或部分转让给股东以外的第三人

C. 股东之间可以相互转让其持有的股权,但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意,且其他股东有优先受让权

D. 股份有限公司属于资合性公司,股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格

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第30题

关于公司型股权投资基金的股权/股份转让,下列说法正确的是()。

A. 股份有限公司有一定的人合性特征

B. 有限责任公司属于资合性公司,股份转让受到的限制相对较少

C. 有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权

D. 股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意

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第31题

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。

A. 甲可以拒绝执行该交易指令

B. 甲不可以拒绝执行该交易指令

C. 若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由甲承担赔偿责任

D. 若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担

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第32题

单位客户办理期货开户手续,应当出具单位客户的()。

A. 授权委托书

B. 法人身份证

C. 代理人的身份证

D. 组织机构代码证和营业执照

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第33题

下列关于客户开户采取实名制要求的表述正确的是()。

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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第34题

客户开户应当遵守()等实名制要求。

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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第35题

个人客户办理期货开户手续,既可以本人亲自办理,也可以委托代理人代为办理。()

A. 正确

B. 错误

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第36题

下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。

A. 是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建

B. 交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额.资格和公司存续期限

C. 组织机构与普通股份有限公司相似,由股东大会.董事会.监事会和经理层构成

D. 成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

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第37题

以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是()。

A. 在调查和清理公司财产时,清算组在催告债权人申报债权的同时,不应当调查和清理公司的财产

B. 清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表.财产清单和债权.债务目录

C. 处理公司未了结的业务,清算期间,公司可开展新的经营活动

D. 公司清偿了全部公司债务后,如果公司财产有剩余,清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东

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第38题

《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。

A. 公司订立重要合同,可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动

D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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第39题

下列某建筑公司的工作人员中,有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是()。

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年,并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年,但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同,且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

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第40题

下列某建筑公司的工作人员中,有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是()。

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年,并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年,但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同,且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

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第41题

下列某建筑公司的工作人员中,有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是()。

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年,并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年,但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同,且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

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第42题

下列某建筑公司的工作人员中,有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是()。

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年,并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年,但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同,且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

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第43题

下列某建筑公司的工作人员中,有权要求公司签订无固定期限劳动合同的是()。

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年,并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年,但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同,且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

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第44题

下列不需要在股份有限公司的章程中载明的是()

A. 公司名称和住所

B. 公司经营范围

C. 发起人的姓名或者名称

D. 公司的经营计划

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第45题

下列说法正确的是:()。

A. 甲公司没有资质承包乙公司分包项目

B. 甲公司未和王恩德签订劳务合同,所以无须负责

C. 乙公司将承包工程分包给甲公司后出现的事故乙公司也要承担责任

D. 王恩德要求的索赔是合理的

E. 甲公司有资质承包乙公司分包项目

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第46题

下列关于期货公司董事,监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是()。

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

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第47题

下列关于非公开基金财产证券投资的说法中,错误的是()。

A. 不得买卖基金份额

B. 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D. 可以买卖债券

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第48题

分公司具有非独立性,主要表现在以下方面()。①分公司不具有法人资格,不能独立享有权利.承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担②分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程③分公司在人事.经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动④分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①②④

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第49题

根据《劳动合同法》,下列关于当事人订立无固定期限劳动合同的做法,错误的是()。

A. 赵某与应聘公司协商一致订立了无固定期限合同

B. 钱某在某公司连续工作满10年,与该公司签订了无固定期限劳动合同

C. 孙某在国有企业工作满10年,距法定退休年龄还有9年。该企业改制重新订立劳动合同,与孙某订立无固定期限劳动合同

D. 李某与某公司第二次固定期限合同到期,李某提出续订时,公司无理由拒绝与李某签订无固定期限劳动合同

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第50题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要通知期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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下面属于公募基金宣传推介规范的是()。①遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户做出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低.透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。①股票期权做市业务方案.内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化 期货公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务 证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同,应当()。Ⅰ.向客户进行信息披露.风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询.查询.投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计.运营和委托人提供的信息不真实.不准确.不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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