以下关于非上市股权转让，表述正确的是（）。

A. 股权转让协议签署后，目标公司应向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容

B. 有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意，且其他股东放弃优先购买权

C. 对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成

D. 我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让有特殊规定

A. 外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权

B. 除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

C. 有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让

D. 有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意

A. 甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意

B. 甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东

C. 甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意

D. 甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意

A. 1/3以上；优先购买权

B. 半数以上；优先购买权

C. 2/3以上；优先认购权

D. 全体；优先认购权

A. 全体董事会

B. 董事会过半数

C. 其他股东过半数

D. 全体股东

A. 内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给公司的其他股东

B. 外部转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给股东以外的第三人

C. 股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权

D. 股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格

A. 协议转让

B. 挂牌转让

C. 股权转让

D. 股份上市转让

A. 对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

B. 除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

C. 目前，我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定

D. 目前，我国《公司法》对非上市有限责任公司股份转让并无特殊规定

A. 股份有限公司有一定的人合性特征

B. 有限责任公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少

C. 有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权

D. 股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 转让股份类型的不同

B. 转让主体类型的不同

C. 转让情形不同

D. 转让股份价格的不同

A. 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C. 其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D. 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

A. 流通股协议退出；非流通股协议退出

B. 并购退出；回购退出

C. 双向报价协议退出；单向报价协议退出

D. 公开协议转让退出；非公开协议转让退出

A. 转让股份类型

B. 转让情形

C. 转让时间长短

D. 转让主体类型

A. 未上市公司的股权和已上市企业的股权

B. 已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权

C. 已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权

D. 未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权

A. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

B. 资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

C. 只能由基金管理人向投资者募集资金

D. 募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

A. 行使权

B. 股东权

C. 配置权

D. 分配权

A. 流通股协议转让和非流通股协议转让

B. 国有股协议转让和非国有股协议转让

C. 协议收购.对价偿还.股份回购等

D. 大宗交易转让和小额转让

A. 协议收购.对价偿还.股份回购

B. 流通股协议转让和非流通股协议转让

C. 协议收购和流通股协议转让

D. 国有股协议转让和非国有股协议转让

A. 股票投资基金

B. 债券投资基金

C. 期货投资基金

D. 股权投资基金

A. 全国性股权交易市场；区域性股权交易市场

B. 全国中小企业股转系统；新三板

C. 流通股股转系统；非流通股股转系统

D. 挂牌转让系统；协议转让系统

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 非公开发行

B. 非公开交易

C. 公开发行和交易

D. 非公开发行和交易

A. 企业债

B. 公司债

C. 可转债

D. 私募债

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. 做市转让

B. 协议转让

C. 上市转让

D. 股权转让

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值

B. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值

C. 有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值

A. 流通股协议转让和非流通股协议转让

B. 国有股协议转让和非国有股协议转让

C. 协议收购

D. 股份回购

A. B股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%

B. 借壳上市属于直接上市

C. 锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益

D. 收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约

A. 自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外

B. 股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C. 人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D. 有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

A. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D. 未上市企业的股权

A. 受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排

B. 受让方在一定期间内的独家谈判权

C. 转让方在一定期间内的独家谈判权

D. 股权转让方与受让方的保密义务

A. 项目退出收入

B. 股权转让所得

C. 项目股息

D. 经营性收入

A. 合同的转让包括债权转让、债务转移和权利义务一并转让三种情形

B. 债权人转让权利的，债权人应该通知债务人

C. 债权人转让权利的，应当经债务人同意

D. 债务人转移债务的，债务人应该通知债权人

E. 债务人转移债务的，应当经债权人同意

A. 合同的转让包括债权转让、债务转移和权利义务一并转让三种情形

B. 债权人转让权利的，债权人应该通知债务人

C. 债权人转让权利的，应当经债务人同意

D. 债务人转移债务的，债务人应该通知债权人

E. 债务人转移债务的，应当经债权人同意

A. 增值服务可以降低投资风险

B. 增值服务仅对投资机构有重要的价值

C. 增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位

D. 良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值

A. 证券市场融资是一种直接融资

B. 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C. 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜

D. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

A. 清算退出

B. 股权转让退出

C. 股份上市转让退出

D. 挂牌转让退出

A. 无记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让

B. 记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C. 上市公司必须依照法律.行政法规的规定，公开其财务状况.经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告

D. 公司董事.监事.高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

A. 项目股息

B. 项目分红收入

C. 项目上市后通过二级市场退出的退出收入

D. 项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入

A. 协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B. 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C. 公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D. 协商确定各自的购买比例

A. 合伙人之间不需要办理份额转让手续

B. 普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意

C. 在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权

D. 合伙人向其他合伙人转让财产份额，会导致合伙人的增加

A. 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B. 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C. 股票基金能给投资者带来稳定收入

D. 股票基金以追求长期的资本增值为目标

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式

B. 依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票.债券之外的金融资产和实物资产

D. 在实施过程中附带考虑了将来的退出机制

A. 我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集

B. 股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集.投资.管理和退出

C. 股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程

D. 股权投资基金变现的方式有上市.挂牌转让.协议转让.清算

A. 可采用讲座.报告会方式向公众宣传推介

B. 应当向合格投资者募集

C. 合格投资者累计不得超过二百人

D. 应当制定签订基金合同

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D. 已经和依法可以在银行间市场交易的证券

A. 市盈率=每股市价／每股收益

B. 市净率=每股市价／每股净资产

C. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

D. 对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标