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第1题
基金的自律组织主要有（）。①中国证监会②基金行业自律组织③中国银保监会④证券交易所
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第2题
下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。
A.
中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.
证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.
我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.
中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
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第3题
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。
A.
中国证监会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
基金行业自律组织
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第4题
（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.
证券业协会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会
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第5题
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。
A.
监督管理；日常管理
B.
监督管理；自律管理
C.
日常管理；监督管理
D.
自律管理；日常管理
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第6题
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
A.
中国证监会
B.
持有人大会
C.
证券交易所
D.
基金行业自律组织
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第8题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第9题
在我国，社保基金主要由（）组成。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.社会保障基金Ⅳ.企业年金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第10题
信息披露义务人，是指（）。Ⅰ股权投资基金管理人Ⅱ股权投资基金托管人Ⅲ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织Ⅳ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
国务院证券监督管理机构由（）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会
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第12题
下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位.由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第13题
证券业从业人员应当（）。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（）等金融机构。Ⅰ中国人民银行Ⅱ商业银行Ⅲ证券交易所Ⅳ基金管理公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第15题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第16题
在香港，银行业.证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第17题
2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。Ⅰ开展行业自律Ⅱ协调行业关系Ⅲ提供行业服务Ⅳ促进行业发展
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第19题
下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。
A.
证券交易所属于基金自律组织
B.
证券交易所以营利为目的
C.
证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D.
证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
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第20题
股权投资基金的当事人主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。①国务院金融稳定发展委员会②中国人民银行③中国证券业协会④中国银保监会
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第22题
股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）
A.
中国证监会；中国证券业协会
B.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第23题
我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会.基金业协会.证券交易所发布的一系列相关的部门规章.规范性文件和自律规则。
A.
《基金管理公司管理办法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《基金运作管理办法》
D.
《证券法》
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第24题
我国股权投资基金的行业自律组织是（）。
A.
基金公司
B.
中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国创业投资协会
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第25题
公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
A.
中国证监会；中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
C.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
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第26题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.
中国证监会；中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
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第27题
证券交易所依法拥有对（）的职责。
A.
基金份额上市交易监管
B.
基金投资行为监管
C.
基金市场的自律管理
D.
以上都是
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第28题
在（）办理私募基金管理人登记。
A.
中国证监会
B.
中国银保监会
C.
中国基金业协会
D.
证券交易所
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第29题
股权投资基金销售机构必须（）。Ⅰ在中国证监会注册Ⅱ取得基金销售业务资格Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第31题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第32题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。
A.
小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.
小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C.
小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”
D.
小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
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第33题
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第34题
在现行的法律法规体系下，依据法律授权（）是我国基金行业的自律组织。
A.
中国证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证券业协会
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第35题
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。
A.
企业法人
B.
机关法人
C.
社会团体法人
D.
事业单位法人
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第36题
（）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.
银行保险监督委员会
B.
证券监督委员会
C.
证券投资基金业协会
D.
证券交易所
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第37题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第38题
美国监管证券投资基金的法律有（）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.
基金从业资格；中国证监会
B.
基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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第40题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函.责令改正.监管谈话.责令处分有关人员等监管措施。
A.
自律组织
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第41题
（）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
A.
2013年6月16日
B.
2012年6月6日
C.
2013年6月7日
D.
2012年5月16日
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第42题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。
A.
中国证监会
B.
基金业协会
C.
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
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第43题
基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。①印花税②佣金③开户费④过户费
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第44题
广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
中国基金业协会的职责包括（）。Ⅰ依法办理非公开募集基金的登记.备案Ⅱ组织基金从业人员的从业考试Ⅲ制定和实施行业自律规则Ⅳ对股权投资基金活动进行行政管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国发改委
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第47题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第48题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（）文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别（）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
基金类投资者包括（）。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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搜题
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