2007年以前，并购基金管理人作为（）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

A. 联合国创业投资协会

B. 创业投资协会

C. 美国创业投资协会

D. 并购基金投资协会

A. 并购基金

B. 货币基金

C. 公司基金

D. 债券基金

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 为保证服务对象的最大利益，社会工作者应利用专业知识，主动为服务对象进行选择和决策

B. 社会工作者要敏锐并及时的发现服务对象的不正确言行和价值观，并根据自己的专业价值观对给予矫正指导。

C. 接纳服务对象意味着社会工作者要从内心真诚地认同服务对象的价值偏好、习惯和信仰

D. 社会工作者可以与服务对象分享与服务内容有关的个人感受和经验

A. 并购基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

B. 并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，并不为企业提供任何资金

C. 并购基金作为财务投资者，在收购中一般会产生协同效应

D. 并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 王琳是职业助人者，领取工资；王芳是自愿奉献，不求回报

B. 王琳是社会服务机构的正式员工，王芳是社会服务机构的兼职员工

C. 王琳必须经过专门的助人理论和技术的训练，王芳主要依托原有的知识和技术提供帮助

D. 王琳的服务行为受到社会工作专业守则约束，王芳的服务行为受到一般行为规范约束

E. 王琳要接受行业组织的考核与监督，而王芳只要履行了服务责任即可

A. Y基金会接受捐赠后，应当向该公司出具合法、有效的收据，将受赠物资登记造册，妥善保管

B. Y基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年总收入的80%

C. Y基金会应按照国家有关规定，及时反馈受赠物资的使用管理情况并接受各方监督

D. Y基金会应厉行节约，降低管理成本，工作人员的工资和办公费用从利息等收入中按照国家规定的标准开支

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”

B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 某县妇女就业促进中心接受捐赠的收入

B. 某市婚姻服务中心接受捐赠的银行存款利息

C. 某市基因芯片研究会接受的政府补助收入

D. 某区社会工作服务机构因政府购买服务取得的收入

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 基金管理人可以使用远期.期货.互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲

B. 在国际资本市场，资产转持通常交给专业的转持管理人操作

C. 国际市场上的转持服务提供商在2008年修订了行业自律标准——《T章程》，规定了业绩报告的规范.被业界普遍接受

D. T-Standard（标准）作为纲领性文件，规定了转持业务的基本原则。T-Charter（章程）作为具体标准对转持业务的具体操作过程进行规范

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资

B. 并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

C. 并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

D. 并购基金投资对象主要是成长期企业

A. 非营利组织免税优惠资格的有效期为3年

B. 社会团体享受免税的资格由其所在地市场监督管理部门审核确认并公布。

C. 纳税信用等级由税务部门评定为C级的民办非企业单位，其免税资格应予以取消

D. 获得免税资格的基金会，工作人员平均工资薪金水平不得超过税务登记所在地的市级以上地区的同行业同类组织平均工资水平的1.5倍

A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. 社会工作者不应将自身的价值观强加于服务对象

B. 不应指责和批判服务对象的价值观

C. 不指责服务对象的言行

D. 不能向服务对象发泄自己的负面情绪

E. 不能和服务对象分享自己对服务的感受并提出自己的建议

A. 社会工作伦理体现了社会工作专业的一种总体价值偏好，是社会工作专业化的重要前提

B. 社会工作专业伦理是指导社会工作从业人员正确履行责任和义务并预防道德风险的行为规范

C. 社会工作伦理可以引导社会工作者开展自我反思，帮助其积累服务经验，减少自我价值丧失感

D. 社会工作专业伦理的内容具有规范性、系统性和完整性的特征，对所有从业人员具有较强的约束力

A. 2005

B. 2006

C. 2007

D. 2008

A. 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B. 基金业协会从事营利性活动

C. 基金业协会不以营利为目的

D. 基金业协会成员各自制定团体的章程

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《开放式证券投资基金试点办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理暂行办法》

A. 某省古迹遗址保护基金会准备启动古迹遗址保护项目，被业务主管单位告知应当在登记管理机关指定的全省性报刊和基金会自愿选择的其他媒体上，向社会公布所开展的公益项目种类以及申请和评审程序。

B. 某省一非公募基金会为提高群众慈善意识，在住所地的银行和大型霄场拉台旁，设置宣传栏，发放基金会有关宣传资料，并摆放慈善箱，接受群众捐赠

C. 某地方性公募基金会的宗旨是癌症预防与救助，其住所地设在一县城。2008年基金会启动“关爱贫困癌症患者”计划，不但在该县城多方动员社会捐助，而且在本省主要媒体上进行广泛宣传，公开募得款物近300万元

D. 某小型非公募基金会2008年年末基金余额为450万元，发起人原准备2009年初增加捐赠100万元，但受金融危机影响，实际捐赠为50万元。基金会决定2009年减少资助金额，公益事业支出不超过35万元，工作人员的工资福利和行政办公支出不超过今年总支出的8%

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告

A. 旅行社是从事旅游业务的企业法人

B. 旅行社所人事的旅游业务主要是代办出入境和签证手续，招徕并接待旅游者

C. 旅行社是以营利为目的并为旅游者提供有偿服务的企业

D. 旅行社在国内外开展宣传活动，组织招徕旅游者的工作

E. 旅行社根据与旅游者达成的协议为其安排行、游、住、食、购、娱等并提供导游服务

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

A. 志愿者不属于困难人群，不应成为小王的服务对象，小王应该向领导解释自己的专业，将该项工作转交给社区中其他工作人员。

B. 从我国对社会工作者的三种理解看，小王所服务的社区中的志愿者是普通社会工作者，而小王是行政性社会工作者。

C. 小王可以在社会工作专业价值观和理论的指导下，运用专业的工作方法指导志愿者有序高效的提供专业化的服务。

D. 为社区中的志愿者提供指导和服务，并进行管理，也属于小王的专业工作范畴。

A. 不介意案主的价值观与行为为其提供服务

B. 不仅接受服务对象的优点，也接受服务对象的缺点

C. 接纳是一种以开放态度提供服务的专业方法

D. 接纳是同意服务对象的价值理念

A. 某省古迹遗址保护基金会准备启动古迹遗址保护项目，被业务主管单位告知应当在登记管理机关指定的全省性报刊和基金会自愿选择的其他媒体上，向社会公布所开展的公益项目种类以及申请和评审程序

B. 某省一非公募基金会为了提高群众慈善意识，在住所地的银行和大型商场柜台旁，设置宣传栏，发放基金会有关宣传资料，并摆放慈善箱，接受群众募捐

C. 某地方性公募基金会的宗旨是癌症预防与救助，其住所地设在一县城。2008年基金会启动“关爱贫困癌症患者”计划；不但在该县城多方动员社会捐助，而且在本省主要媒体上进行广泛宣传，公开募得款物近300万元

D. 某小型非公募基金会2008年末基金余额为450万元，发起人原准备2009年初增加捐赠100万元，但受金融危机影响，实际捐赠为50万元。基金会决定2009年减少资助金额，公益事业支出不超过35万元，工作人员的工资福利和行政办公支出不超过当年总支出的8％

A. 强调以服务对象认知改变为主.并通过对其内部意识加工过程的了解把握其行为变化

B. 依据认知行为治疗模式的原理，直接安排服务对象的治疗活动

C. 治疗中社会工作者承担主要责任，服务对象只需接受治疗理念

D. 社会工作者设计”生活日程”，让服务对象依照此进行行为矫正

A. 旅行社是从事旅游业务的企业法人

B. 旅行社所从事的旅游业务主要是代办出入境和签证手续，招徕并接待旅游者

C. 旅行社是以营利为目的并为旅游者提供有偿服务的企业

D. 旅行社在国内外开展宣传活动，组织招徕旅游者的工作

E. 旅行社根据与旅游者达成的协议为其安排行、游、住、食、购、娱等并提供导游服务

A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作

B. 证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D. 证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

A. 社会工作者是助人行动的载体

B. 社会工作者只向服务对象提供物质的服务与支持

C. 社会工作者是有一定专业知识并从事社会福利服务的人员

D. 社会工作者都是在一线实施专业社会服务的人员

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 一般接受过专业教育和训练

B. 专门从事针对有困难、有需要人群的社会服务

C. 被社会工作专业组织所认可

D. 一线的社会工作者主要对专业服务进行设计、统筹、指导和支持

E. 社会工作行政人员负责实施专业社会服务

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. 接受李某夫妇的礼物，并表示感谢

B. 接受李某夫妇的礼物，转送困难家庭

C. 强调自己社会工作者的身份，婉言谢绝

D. 予以拒绝，并批评李某夫妇的行为

A. 2005年

B. 2006年

C. 2007年

D. 2008年

A. 对事业单位直接从事社会服务的人员进行系统化的社会工作专业知识培训

B. 对城市社区居委会直接从事社会服务的人员进行系统化的社会工作专业知识培训

C. 对社会组织进行系统化的社会工作专业知识培训

D. 对公务员进行系统化的社会工作专业知识培训

A. 不应将自身的价值观强加于服务对象

B. 不能向服务对象发泄自己的负面情绪

C. 不应和服务对象共同分享与服务内容有关的个人感受和经验

D. 不得直接或间接迫使服务对象接受提出的意见或建议

E. 不应指责和批判服务对象的言行和价值观

A. 推介符合适用性原则的基金

B. 向客户普及基金相关法律知识

C. 协助客户完成风险承受能力测试

D. 协助客户办理资料变更业务

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 中国基金业协会

D. 证券交易所

A. 社会工作是一种以科学的知识和技能为基础，协助个人达到社会与个人的满足与自主的专业服务过程

B. 社会工作是一种艺术和科学，它通过提供助人的服务来增强个人和团体的人际关系和社会生活的功能

C. 社会工作是以实践为基础的职业，是促进社会改革和发展、提高社会凝聚力、赋权并解放人类的一门学科

D. 社会工作是指一种营利的、服务于他人和社会的职业活动

E. 社会工作是协助个人及其社会环境，以使其更好地相互适应的活动

A. 依法办理非公开募集基金的登记.备案

B. 对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施

C. 对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为