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契约型基金按照()来运营。

A. 投资者要求

B. 合伙协议

C. 公司章程

D. 信托契约

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第1题

契约型基金按照()来运营。

A. 投资者要求

B. 合伙协议

C. 公司章程

D. 信托契约

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第2题

下列说法中,错误的是()。

A. 公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营

B. 合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》,基金按照合伙协议来运营

C. 契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》,基金按照基金合同来运营

D. 合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

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第3题

下列关于契约型基金的说法中,正确的是()。

A. 契约型基金具有独立法人地位

B. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类

C. 按照公司章程来经营

D. 基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益

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第4题

以下()是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

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第5题

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是()。Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

A. 基金是否为独立的法人

B. 基金是否上市交易

C. 基金规模是否变化

D. 基金募集是否为公募

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第7题

()均由工商登记机构进行登记管理,设立步骤相同。

A. 合伙型基金与信托(契约)型基金

B. 公司型基金与信托(契约)型基金

C. 公司型基金与合伙型基金

D. 公司型基金.合伙型基金与信托(契约)型基金

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第8题

下列关于契约型基金的说法中,错误的是()。

A. 契约型基金不具有法人资格

B. 我国的证券投资基金均为契约型基金

C. 契约型基金是依据基金合同设立的

D. 契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

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第9题

关于契约型基金,下列说法不正确的是()。

A. 契约型基金不具有独立的法人地位

B. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

C. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者.基金管理人及基金托管人

D. 基金托管人负责保管基金资产,执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来

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第10题

根据运作方式分类,可以将投资基金分为()。

A. 契约型基金和公司型基金

B. 股票基金.债券基金.货币基金和混合基金

C. 公募基金和私募基金

D. 封闭式基金和开放式基金

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第11题

我国公司型基金按照()来运营。

A. 公司章程

B. 合伙协议

C. 信托契约

D. 投资者意愿

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第12题

将投资基金分为契约型.公司型.有限合伙型等形式是按照()划分的。

A. 资金募集方式

B. 法律形式

C. 运作方式

D. 所投资的对象的不同

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第13题

公募基金和私募基金是将投资基金按照()标准进行的分类。

A. 法律形式

B. 资金募集方式

C. 投资对象

D. 运作方式

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第14题

下列关于信托(契约)型基金的说法中,错误的是()。

A. 信托(契约)型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是一种委托关系

B. 信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者.基金管理人及基金托管人

C. 信托(契约)型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等

D. 信托(契约)型基金不具有独立的法人地位

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第15题

对于信托(契约)型基金,按照《证券投资基金法》,投资者不得超过()人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

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第16题

以下关于信托(契约)型基金的特点,说法错误的是()

A. 信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,因此,契约各方可通过信托契约进行相关约定,运作比较灵活

B. 信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税

C. 信托(契约)型基金中,除非基金合同另有约定,基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任

D. 信托(契约)型基金中,基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任

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第17题

按()分类,股权投资基金分为公司型基金.合伙型基金.信托(契约)型基金。

A. 资金规模

B. 组织形式

C. 资金性质

D. 投资对象

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第18题

契约型股权投资基金的投资人数不得超过()。

A. 100人

B. 没有限制

C. 200人

D. 50人

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第19题

信托(契约)型基金治理结构的基本特点是()高度控制基金决策权。

A. 基金管理人

B. 原始股东

C. 基金托管人

D. 董事会

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第20题

信托(契约)型基金主要特点有()。Ⅰ信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,因此,契约各方可通过信托契约进行相关约定,运作比较灵活Ⅱ信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税Ⅲ信托(契约)型基金中,除非基金合同另有约定,基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任Ⅳ公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第21题

投资基金按照法律形式可以分为()等形式。Ⅰ.契约型Ⅱ.公司型Ⅲ.无限合伙型Ⅳ.有限合伙型

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第22题

()基金收益分配的原则灵活性较大。

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 合伙型基金

D. 公募型基金

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第23题

关于股权投资基金收益分配,下列表述错误的是()。

A. 公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B. 契约型基金因其契约属性,收益分配安排均可通过契约约定,在实务中,相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求

C. 合伙企业的利润分配.亏损分担,按照合伙协议的约定办理

D. 公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行,分配顺序的灵活性相对较低

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第24题

通过订立信托契约的形式设立的基金本质是()。

A. 契约型基金

B. 合伙型基金

C. 合约型基金

D. 公司型基金

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第25题

以下有关信托(契约)型基金的说法中,错误的是()。

A. 信托(契约)型基金不具有独立的法人地位

B. 信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税

C. 信托(契约)型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》

D. 信托(契约)型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是公司型基金

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第26题

契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括()。

A. 平等自愿

B. 诚实信用

C. 公平

D. 收益最大化

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第27题

契约型基金是依据()设立的一类基金。

A. 基金合同

B. 公司章程

C. 合伙协议

D. 以上都不是

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第28题

从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()。

A. 信托资产

B. 债务资产

C. 法人资本

D. 借贷资产

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第29题

()先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配

A. 公司型股权投资基金

B. 合伙型股权投资基金

C. 信托(契约)股权投资基金

D. 基金管理人

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第30题

信托(契约)型基本质上是一种()。

A. 合伙关系

B. 约定关系

C. 信托关系

D. 公司关系

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第31题

股权投资基金按组织形式分类不包括()。

A. 公司型基金

B. 合伙型基金

C. 契约型基金

D. 私募基金

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第32题

按组织形式分类,股权投资基金可以分为()。Ⅰ合伙型基金Ⅱ公司型基金Ⅲ信托(契约)型基金Ⅳ合作型基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第33题

投资人作为股东参与投资,依法享有股东权利,并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为()。

A. 公司型基金

B. 合伙型基金和公司型基金

C. 合伙型基金

D. 契约型基金

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第34题

公司型基金与合伙型基金.契约型基金相比,不具备的特点是()。

A. 有利于降低运作风险

B. 具有独立法人地位

C. 可以通过借款筹集资金

D. 有利于避免双重纳税

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第35题

投资基金可以按照()标准进行分类。Ⅰ.资金募集方式Ⅱ.法律形式Ⅲ.运作方式Ⅳ.投资对象

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第36题

信托(契约)型股权投资基金的认缴出资,要求投资者()。

A. 一次性缴足全部金额

B. 签订合同,承诺认缴金额,并按基金合同的约定缴纳出资购买基金份额

C. 口头承诺认缴金额

D. 与基金管理人协商好认缴金额即可

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第37题

信托(契约)型股权投资基金的认缴出资是通过()约定的。

A. 公司章程

B. 管理层

C. 基金合同

D. 合伙协议

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第38题

()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

A. 公司型基金

B. 合伙型基金

C. 契约型基金

D. 信托型基金

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第39题

()是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

A. 公司型基金

B. 合伙型基金

C. 契约型基金

D. 私募基金

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第40题

契约型基金的参与主体主要为()。

A. 基金投资者

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 以上都是

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第41题

契约型基金的参与主体不包括()。

A. 普通合伙人

B. 基金投资者

C. 基金管理人

D. 基金托管人

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第42题

信托(契约)型基金的决策权归属()。

A. 基金托管人

B. 基金销售机构

C. 基金服务机构

D. 基金管理人

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第43题

根据()的不同,证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金。

A. 基金存续期

B. 法律形式

C. 基金规模

D. 投资理念

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第44题

下列不同基金组织形式的区别说法错误的是()

A. 公司型基金依据基金公司章程运营基金

B. 合伙型基金依据合伙协议运营基金

C. 信托型基金具有独立的法人地位

D. 合伙型基金不具有独立的法人地位

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第45题

以下关于信托(契约)型股权投资基金的清算说法正确的是()

A. 信托(契约)型股权投资基金的清算由基金管理人负责

B. 信托(契约)型股权投资基金清算小组由基金投资者负责组织,并由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成

C. 信托(契约)型股权投资基金的清算分配方案由基金投资者.基金管理人进行约定

D. 清算小组应编制清算报告,并向基金投资者进行披露

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第46题

根据募集方式的不同,可将投资基金分为()与()两大类。

A. 契约型基金;公司型基金

B. 封闭式基金;开放式基金

C. 公募基金;私募基金

D. 主动型基金;被动型基金

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第47题

()可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A. 合伙型基金

B. 契约型基金

C. 股权投资基金

D. 公司型基金

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第48题

以下不属于股权投资基金组织形式的是()。

A. 公司型基金

B. 创业投资基金

C. 合伙型基金

D. 契约型基金

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第49题

()是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。

A. 公司型基金

B. 合伙型基金

C. 信托(契约)基金

D. 股票型基金

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第50题

一般地,契约型基金的基金份额的转让不涉及()

A. 出让方

B. 受让方

C. 基金管理人

D. 基金托管人

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下列关于基金管理人内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多.业务范围可能扩大.投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求Ⅲ.面对外部环境的变化,如投资领域的政策方针.监管要求.法律法规等发生调整,基金管理人的内部控制必须同步按要求调整Ⅳ.若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求,需进行完善以保证内部控制的有效性 内部环境包括经营理念和内控文化.治理结构.组织结构.人力资源政策和员工道德素质等,是管理人内部控制的要素之一,下列说法正确的是()。Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学.运营规范.管理高效的运行机制,包括科学.透明的决策程序和管理议事规则,高效.严谨的业务执行系统,以及健全.有效的内部监督和反馈系统 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.股东会.董事会.监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门.分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消 管理人内部控制包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全 下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行 对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是()。Ⅰ促使管理人自觉形成守法经营,规范运作的经营思想和理念Ⅱ完全消除经营风险,提高经营管理效益Ⅲ保障股权投资基金财产的安全.完整Ⅳ确保基金投资者的财务和其他信息真实.准确.完整.及时 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()。 在制定股权投资基金管理人业务外包规划时,须根据()原则,确定与其经营水平相适应的外包活动范围。 针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括()。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露 基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括()。
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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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