（），中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A. 2005年

B. 2006年

C. 2007年

D. 2008年

A. 基金业行会

B. 基金公会

C. 基金业管理委员会

D. 基金公司会员部

A. 中国证券业协会公会

B. 中国基金业协会公会

C. 中国证券业投资基金公会

D. 中国证券业协会基金公会

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 中国证监会基金机构监管部

B. 中国基金业协会

C. 中国证券业协会基金公司会员部

D. 中国证监会各地证监局

A. 2011年7月

B. 2011年1月

C. 2012年8月

D. 2012年6月

A. 中国注册会计师协会

B. 中国证券业协会

C. 上海证券交易所

D. 深圳证券交易所

A. 1997年3月20日

B. 2007年3月20日

C. 1998年3月27日

D. 2008年3月27日

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 基金管理公司和保险公司

B. 基金管理公司和证券公司

C. 基金管理公司和信托公司

D. 银行和信托公司

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

A. 基金托管人

B. 基金投资人

C. 中国证券投资基金业协会

D. 基金管理公司

A. 基金销售机构

B. 支付结算机构

C. 证券期货交易所

D. 律师事务所

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 2002年12月

B. 2004年12月

C. 2012年6月

D. 2014年6月

A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”

B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B. 基金业协会从事营利性活动

C. 基金业协会不以营利为目的

D. 基金业协会成员各自制定团体的章程

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. 工商行政管理机关；基金业协会

B. 证券登记结算公司；基金业协会

C. 工商行政管理机关；证监会

D. 基金业协会；证监会

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前.事中和事后监督

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1、2、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 采用会员制

B. 从事营利性活动

C. 基金业协会会员可分为普通会员.联席会员.观察会员.特别会员

D. 基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理

A. 《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》

B. 《公司法》；《中国证券业公司管理办法》

C. 《公司法》；《公司登记管理条例》

D. 《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》

A. 基金持有人和基金管理公司

B. 基金持有人和基金托管人

C. 基金管理公司和基金托管人

D. 中国审计署和基金管理公司

A. 中国证监会

B. 基金管理公司董事会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构

D. 基金管理公司总经理

A. 中国证监会；中国证券业协会

B. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行；中国证监会

A. 中国银保监会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

A. 基金投资运作的基础部门

B. 由各个基金公司自行设立

C. 是非常设的议事机构

D. 对基金公司各项重大投资活动进行管理

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 中国证券业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国银行保险监督管理委员会

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券业协会

D. 中国银行保险监督管理委员会

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国银行保险监督管理委员会

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员

B. 依法设立的金融机构

C. 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D. 金融资产不低于100万元的个人

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 证券业协会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会

A. 权力机构是会员大会

B. 属于社会团体法人

C. 基金托管人应当加入基金业协会

D. 会员分为三类：普通会员.特别会员.高级会员

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国股权投资基金协会

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 中国期货业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券登记结算有限公司

D. 中国证券投资基金业协会