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基金管理人是()机构。

A. 自行募集

B. 间接募集

C. 委托募集

D. 公开募集

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第1题

自行募集机构是指();委托募集机构是指()。

A. 基金管理人;基金销售机构

B. 基金销售机构;基金管理人

C. 基金管理人;基金托管人

D. 投资者;基金销售机构

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第2题

基金销售渠道审慎调查不包括()。

A. 基金代销机构对基金管理人

B. 基金管理人对基金代销机构

C. 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查

D. 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

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第3题

下列关于基金运作关系的说法,错误的是()。

A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

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第4题

根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。

A. 基金管理人.基金销售机构.基金经理

B. 基金管理人.基金产品.基金投资人

C. 基金投资人.基金经理.基金投资策略

D. 基金管理人.基金托管人.基金销售机构

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第5题

关于股权投资基金的募集行为和募集机构,下列说法错误的是()。

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构,向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为

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第6题

()既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。

A. 基金投资顾问机构和基金销售机构

B. 基金管理人和基金托管人

C. 基金份额登记机构和基金销售机构

D. 基金投资人和基金托管人

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第7题

基金业绩评价的目的不是单一针对某类投资者的,而是在()两者的角度有相对应的目的的。

A. 基金管理人.基金投资者

B. 基金托管人.基金投资者

C. 基金评价机构.基金管理人

D. 基金投资者.基金评价机构

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第8题

关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是()。

A. 通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B. 管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C. 对基金财产承担相关责任,基金财产保管机构成为基金当事人

D. 基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任

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第9题

在我国,当发现基金资产估值过程.结果违背相关规定时,可能追究的责任人有()。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金管理人与基金托管人

D. 基金登记注册机构与基金管理人

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第10题

下列对于基金销售渠道审慎调查的表述,正确的是()。

A. 基金管理人对基金代销机构的审慎调查

B. 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

C. 基金代销机构对基金管理人的审慎调查

D. 以上说法都正确

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第11题

业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成,分成比例由()通过协商确定。

A. 基金托管人和基金投资者

B. 基金管理人和基金投资者

C. 基金管理人和基金托管人

D. 基金销售机构和基金管理人

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第12题

股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由()和其他基金服务机构组成。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金监管机构

D. 金融机构

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第13题

信托(契约)型基金的决策权归属()。

A. 基金托管人

B. 基金销售机构

C. 基金服务机构

D. 基金管理人

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第14题

以下关于基金托管费说法正确的是()。

A. 基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B. 基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C. 基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D. 基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

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第15题

()应当向投资者揭示基金风险,并安排投资者签署风险揭示书。

A. 基金管理人

B. 基金募集机构

C. 基金托管人

D. 基金份额登记机构

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第16题

股权投资基金的基金产品设计,通常由()承担。

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

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第17题

下面关于基金的说法,不正确的是()。

A. 基金托管人保管基金

B. 基金管理人保管基金

C. 基金投资者购买基金

D. 中介或代理机构服务基金

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第18题

股权投资基金财产的所有者是()。

A. 基金托管机构

B. 基金投资者

C. 基金销售机构

D. 基金管理人

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第19题

以下关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任说法错误的是()

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

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第20题

我国要求()应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

A. 基金代销机构

B. 基金代理机构

C. 基金管理机构

D. 基金服务机构

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第21题

股权投资基金推介材料应由()制作。

A. 基金托管人

B. 基金管理人委托的基金销售机构

C. 基金管理人

D. 中国证券投资基金业协会

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第22题

在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中,可作为基金合同附件的内容不包括()。

A. 基金管理人与基金销售机构权利的部分

B. 基金管理人与基金销售机构义务的部分

C. 涉及投资者利益的部分

D. 涉及基金管理人利益的部分

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第23题

基金托管人根据()的指令办理资金划拨。

A. 基金投资人

B. 基金管理人

C. 基金销售机构

D. 基金注册登记机构

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第24题

基金托管人根据()的指令办理资金划拨。

A. 基金销售机构

B. 基金注册登记机构

C. 基金管理人

D. 基金投资人

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第25题

在公司.股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金监管机构

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第26题

我国上海.深圳证券交易所属于()。

A. 基金自律管理机构

B. 基金监管机构

C. 基金投资顾问机构

D. 基金销售机构

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第27题

关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()。

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

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第28题

基金投资者关系管理的主体是()。

A. 基金销售机构

B. 基金发起人

C. 基金托管人

D. 基金管理人

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第29题

除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由()托管,股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度,切实保障资金安全

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资人

D. 基金销售机构

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第30题

在销售基金时,()应制定合理的业务规则,对基金认购.申购.赎回.转换.非交易过户等行为进行规定。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金持有人

D. 基金销售机构

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第31题

基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的,()。

A. 基金管理人应依法承担的责任完全转移给基金服务机构

B. 基金管理人应依法承担的责任部分转移给基金服务机构

C. 基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除

D. 基金管理人将不承担任何责任

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第32题

下列说法有误的是()。

A. 信息不对称是市场存在的基础

B. 基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C. 基金财产应独立于基金管理人.基金托管人的固有财产

D. 基金管理人.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

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第33题

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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第34题

基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明()与股东之间实行业务隔离制度。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金结算机构

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第35题

基金日常估值由()进行。

A. 基金份额持有人

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金销售机构

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第36题

证券投资基金集中投资人的资金,由()进行投资管理和运作。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金销售机构

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第37题

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件,这些当事人不包括()。

A. 基金代销机构

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金份额持有人

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第38题

基金合同一般不约定()的权利和义务。

A. 基金销售机构

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金托管人

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第39题

()不属于参与投资基金活动的相关当事人。

A. 基金份额持有人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

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第40题

基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能多半由()承担。

A. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 承销团

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第41题

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为()履行登记手续。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

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第42题

投资者关系管理是连接()和投资者的桥梁。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金销售机构

D. 基金业协会

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第43题

保护()合法权益是股权投资基金监管的首要目标

A. 基金管理人

B. 基金投资者

C. 基金托管人

D. 基金服务机构

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第44题

私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由()签字确认。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

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第45题

全国银行间债券市场交易的债务的估值,采用()提供的相应品种当日的估值价格。

A. 第三方估值机构

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金管理公司

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第46题

下列说法正确的是()。

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

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第47题

下列关于货币市场基金宣传推介的规定,说法正确的是()。

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的,觉得材料不符的,可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,可以直接进行

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第48题

下列关于公司型基金的描述,错误的是()。

A. 公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国,公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人,投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人

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第49题

基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力。

A. 基金份额持有人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金注册登记机构

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第50题

当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以()利益优先。

A. 基金管理人员

B. 基金份额持有人

C. 基金托管人员

D. 基金销售机构

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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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