更多“在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合在过去3个月内没有出现以下（）的情形。Ⅰ日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元Ⅱ日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过3％Ⅲ波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上”相关的问题
第1题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合在过去3个月内没有出现以下（）的情形。Ⅰ日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元Ⅱ日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过3％Ⅲ波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第2题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。
A.
在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.
股东人数不少于5000人
C.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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第3题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（）。Ⅰ在上海证券交易所上市交易超过3个月Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元Ⅲ股东人数不少于4000人Ⅳ股票发行公司已完成股权分置改革
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
以下股票可以作为融券标的证券的是（）。
A.
已上市交易2个月
B.
在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C.
该发行公司已完成股权分置改革
D.
股东人数为3000人
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第5题
融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）
A.
在交易所上市交易超过2个月
B.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
股东人数不少于4000人
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第6题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第7题
用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。
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第8题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.
个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
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第9题
融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第10题
融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆.合并等分级转换情形
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第11题
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。
A.
1000
B.
2000
C.
3000
D.
4000
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第12题
上市交易的股票（含A.B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（）的涨跌幅限制为5%。
A.
基金类证券
B.
ST和*ST股票
C.
债券
D.
期货
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第13题
上市交易的股票（含A.B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
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第14题
下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元
A.
①③④
B.
④
C.
③④
D.
①②③④
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第15题
在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股.B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。（）
A.
5％；3％
B.
6％；3％
C.
10％；5％
D.
15％；10％
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第16题
下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第17题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第18题
LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（）。
A.
买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍
B.
申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.
投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账
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第19题
关于保证金交易的说法不正确的是（）。
A.
保证金交易也称为信用交易
B.
保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.
在我国，保证金交易被称为“融资融券”
D.
所有的证券公司都可以开展此项业务
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第20题
下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。①道·琼斯工业股价平均数②标准普尔500指数③纳斯达克指数④金融时报证券交易指数⑤日经平均股价指数
A.
①②③④⑤
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①③④⑤
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第21题
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第22题
关于卖空交易，下列说法正确的是（）。
A.
投资者借入资金购买证券
B.
平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
C.
投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出
D.
会缩小投资收益率或损失率
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第23题
目前，沪.深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
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第24题
下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。
A.
0.0001元
B.
0.001元
C.
0.1元
D.
0.01元
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第26题
下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有（）。
A.
每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B.
涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的
C.
商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小
D.
超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
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第27题
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律.上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
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第28题
证券金融公司应当每个交易日公布（）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第29题
可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。
A.
80％；75％
B.
75％；70％
C.
70％；65％
D.
65％；60％
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第30题
下列说法，错误的是（）。
A.
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.
沪港通包括深股通和港股通两个部分
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第31题
每日价格最大波动限制的目的是（）。
A.
寻找交易对手
B.
防止价格波动幅度过大造成交易者重大损失
C.
维持期货价格稳定
D.
防范期货市场风险
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第32题
下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。
A.
战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报.与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益.实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.
通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.
科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D.
上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
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第33题
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货
A.
①③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第34题
融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第35题
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.
100％
B.
200％
C.
150％
D.
300％
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第36题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第37题
下列关于大宗交易的说法中，正确的是（）。
A.
按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
B.
上海证券交易所接受大宗交易的时间可为每个交易日的12：00
C.
权益类证券大宗交易.证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日14：00—15：00
D.
公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30
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第38题
对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第39题
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险.违约风险.系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡.身份证件和交易密码等资料
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第40题
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.票据Ⅳ.证券投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第41题
下列关于我国QFII的发展历程，说法错误的是（）。
A.
《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B.
2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C.
2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D.
2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资
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第42题
在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.
120%
B.
130%
C.
140%
D.
150%
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第43题
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加的担保的条件是该股票股价跌破（）元。
A.
75
B.
97.5
C.
112.5
D.
90
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第44题
图6—2说明了收益率变动对基差的影响，期货的票面利率为Y0当前时刻收益为Y1，券A的久期小于券B的久期，下列表述正确的有（）。「huixue_img/importSubject/1497157559226863616.png」
A.
收益率等于Y1时，最便宜可交割债券为券A
B.
收益率等于Y1时，最便宜可交割债券为券B
C.
收益率在Y1和Y0之间时，最便宜可交割债券为券A
D.
收益率超过Y2且仍然上涨时，基差扩大，买入基差交易的收益增加
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第45题
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限不得超过（）天。
A.
397
B.
120
C.
297
D.
100
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第46题
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
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第47题
关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（）。
A.
不得高于证券交易金额的3‰
B.
交易佣金标准由证券交易所制定
C.
不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.
交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
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第48题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第49题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第50题
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。
A.
0.1
B.
0.12
C.
0.05
D.
0.15
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
