基金管理公司的核心竞争力体现在（）。

A. 所管理的基金规模大小

B. 从业人员的多少

C. 注册资本金大小

D. 投资管理能力

A. 信息披露

B. 投资管理

C. 行业研究

D. 投资研究

A. 销售合规性风险

B. 投资合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 反洗钱合规性风险

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 公平竞争是正当竞争的前提

B. 合法竞争是正当竞争的基础

C. 有序竞争是正当竞争的表现

D. 公开竞争是正当竞争的原则

A. 风险控制

B. 风险分散

C. 风险管理

D. 风险规避

A. 特色化.差异化

B. 标准化.规范化

C. 独立化.专业化

D. 创新型.稳健型

A. 项目立项

B. 投资决策

C. 尽职调查

D. 签订投资协议

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 合法竞争；有序竞争；公平竞争

B. 公平竞争；合法竞争；有序竞争

C. 合法竞争；合理竞争；公平竞争

D. 公平竞争；有效竞争；有序竞争

A. 反摊薄条款

B. 保护性条款

C. 竞业禁止条款

D. 保密条款

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D. 《证券投资基金管理公司管理办法》

A. 保护性条款

B. 竞业禁止条款

C. 保密条款

D. 排他性条款

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 正确

B. 错误

A. 不正当竞争

B. 内幕交易和操纵市场

C. 欺诈客户

D. 公平合法有序竞争

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B. 对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

C. 公司对所管理的基金应独立建账.独立核算

D. 各基金会计核算应当独立于公司会计核算

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 差异化

B. 原则化

C. 专业化

D. 特色化

A. 目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位

B. 目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益

C. 约定了目标企业的控制权分配

D. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 投资基金业务

B. 投资交易业务

C. 投资管理业务

D. 投资托管业务

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 托管人

B. 保管人

C. 保险人

D. 基金份额持有人

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前.事中和事后监督

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. 项目立项

B. 投资决策

C. 尽职调查

D. 投资交割

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 基金管理公司和保险公司

B. 基金管理公司和证券公司

C. 基金管理公司和信托公司

D. 银行和信托公司

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

A. 基金交易部

B. 投资决策委员会

C. 基金投资部

D. 基金研究部

A. 基金持有人和基金管理公司

B. 基金持有人和基金托管人

C. 基金管理公司和基金托管人

D. 中国审计署和基金管理公司

A. ①③

B. ②④

C. ①④

D. ②③

A. 投资者的预期

B. 股份公司的经营现状和未来发展

C. 行业的发展前景

D. 宏观经济状况

A. 初创期

B. 成长期

C. 成熟期

D. 衰退期

A. 自愿申报、公平竞争、考核评定

B. 自愿申报、逐级晋升、动态管理

C. 公开公平、考核评定、动态管理

D. 公开公平、考核评定、逐级晋升

A. 自愿申报、公平竞争、考核评定

B. 自愿申报、逐级晋升、动态管理

C. 公开公平、考核评定、动态管理

D. 公开公平、考核评定、逐级晋升

A. 能够保障被投资企业获得更大的收益

B. 通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展

C. 可以有效地降低投资风险

D. 良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值

A. 企业整体素质

B. 人员的素质

C. 建筑管理人才

D. 企业竞争力

A. 企业整体素质

B. 人员的素质

C. 建筑管理人才

D. 企业竞争力

A. 衰退期

B. 初创期

C. 成长期

D. 成熟期

A. 衰退期

B. 初创期

C. 成长期

D. 成熟期

A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C. 通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B. 分类评价每季度进行一次

C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D. 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准.市场竞争力.持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行