基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。

A. 托管人

B. 保管人

C. 保险人

D. 基金份额持有人

A. 投资基金业务

B. 投资交易业务

C. 投资管理业务

D. 投资托管业务

A. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

C. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A. 每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金

B. 剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C. 剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D. 本金及门槛收益率分配后，若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

A. 每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

B. 剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C. 剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D. 若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

A. 股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B. 公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过

C. 有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配

D. 股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配

A. 基金的投资目标

B. 投资者的风险偏好

C. 投资者的期望收益

D. 基金管理者的专业能力

A. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B. 二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资是母基金的本源业务

D. 直接投资是指母基金直接进行股权投资

A. 一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B. 二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资是指母基金直接进行股权投资

D. 直接投资是母基金的本源业务

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有

B. 基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C. 基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D. 为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

A. 基金托管人参与基金收益的分配

B. 基金管理人参与基金收益的分配

C. 基金托管人负责基金的投资

D. 基金以组合投资的方式进行基金的投资运作

A. 投资于单只股权投资基金的风险较高，极高内部收益率（IRR）和极低内部收益率出现的可能性较大

B. 母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低

C. 母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高

D. 股权投资母基金通过分散投资降低了风险

A. 某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

B. 某股权投资基金管理人向保险公司.资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

C. 某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

D. 某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B. 直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C. 投资机会：基于股权投资母基金的专业.资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D. 专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识.人脉和资源，能更好地作出投资决策

A. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资.二级投资和直接投资

B. 根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型

C. 母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资

D. 母基金的二级投资没有价格折扣

A. 资金规模较大，投资周期较长

B. 资金规模较小，投资周期较短

C. 资金规模较大，投资周期较短

D. 资金规模较小，投资周期较长

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B. 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责

C. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

D. 股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金

A. 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者.管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行

B. 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

C. 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配

D. 基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B. 二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资，是指母基金直接进行股权投资

D. 母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 高；低；高

B. 低；低；高

C. 高；低；低

D. 高；高；低

A. 《证券投资基金管理公司管理办法》

B. 《公司法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则》

A. 公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东

B. 公司型股权投资的投资者，不享有股东权力

C. 我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

D. 公司型股权投资的投资者，以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任

A. 基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期

B. 股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

C. 基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩

D. 基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A. 避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的80％，以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损

B. 选择符合审慎监管要求的商业银行.保险公司，作为基金的保障义务人

C. 稳健资产投资组合的平均剩余期限需超过剩余避险策略周期

D. 基金管理人应当审慎确定风险资产的投资比例

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性

C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 投资收益分配

B. 基金承担的费用和业绩报酬

C. 可能存在的利益冲突情况

D. 基金管理人及其从业人员有关信息

A. 公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

B. 公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

C. 股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的，向工商行政管理机关办理登记手续。

D. 公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

A. 当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权

B. 当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权

C. 回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割

D. 变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

A. 基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金

B. 管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成

C. 通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

D. 收益分配主要在投资者与管理人之间进行

A. 创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券

B. 创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券

C. 创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券

D. 创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券

A. 股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出

B. 股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期

C. 募集资金的对象通常为机构投资人.高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程

D. 股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期

A. 公司型基金

B. 股票基金

C. 私募基金

D. 契约型基金

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会

D. 国务院财政部

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 时效性

B. 真实性

C. 准确性

D. 完整性

A. 协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

B. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

C. 在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

D. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

A. 股权投资基金属于高风险.高期望收益的资产类别

B. 创业投资基金通常投资于成熟期的企业

C. 股权投资基金的收益波动性较高

D. 股权投资基金的专业性较强

A. 保险资金委托投资业务

B. 资产支持计划业务

C. 证券投资咨询业务

D. 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理

A. 契约型基金具有独立法人地位

B. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类

C. 按照公司章程来经营

D. 基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

A. 保护性条款

B. 反摊薄条款

C. 随售权条款

D. 董事会席位条款

A. 竞争禁止条款

B. 保密条款

C. 排他性条款

D. 保护性条款

A. 保密条款

B. 回购条款

C. 优先认购权条款

D. 保护性条款

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金