（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为。

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 合格管理

B. 合规管理

C. 违约管理

D. 违规管理

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 在建设法规的五个层次中，地方性建设法规的法律效力最低

B. 下位法不得与上位法相抵触。否则其相应规定将被视为无效

C. 建设法规是在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系的法律、法规的统称

D. 法律效力高的称为上位法

A. 法律效力高的称为上位法

B. 下位法不得与上位法相抵触，否则其相应规定将被视为无效

C. 在建设法规的五个层次中，地方性建设法规的法律效力最低

D. 建设法规是在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系的法律、法规的统称

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

A. 法规是一种成熟的社会行为规范

B. 法规是相对原则的行为规范

C. 法规是一种稳定的社会行为规范

D. 法规针对性强，操作性强

A. 法规是一种成熟的社会行为规范

B. 法规是相对原则的行为规范

C. 法规是一种稳定的社会行为规范

D. 法规针对性强，操作性强

A. 熟悉法律法规等行为规范

B. 自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C. 积极配合基金监管机构的监管

D. 不得欺诈客户

A. 制定政策、法规，开展维权活动

B. 贯彻执行相关旅行社的法律、法规和规章

C. 审批旅行社经营出境旅游业务

D. 制定有关旅行社监管的部门规章、政策、标准

E. 依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权

A. 社会服务是社会工作者的职业，而对志愿者来说只是其“业余”活动

B. 志愿者是社会工作人才队伍建设的重要组成部分

C. 志愿者的活动准则是利己利人

D. 志愿者和社会工作者都必须遵守专业守则

A. 企业文化就是指企业的管理方式

B. 企业文化包括企业的经营观念、企业精神、价值观念、行为准则、道德规范、企业形象以及全体员工对企业的责任感、荣誉感等

C. 企业文化是一种综合性的个体文化，是一种“硬管理”与“软约束”的有机统一

D. 企业文化是组织成员相互沟通的机制

A. 企业文化就是指企业的管理方式

B. 企业文化包括企业的经营观念、企业精神、价值观念、行为准则、道德规范、企业形象以及全体员工对企业的责任感、荣誉感等

C. 企业文化是一种综合性的个体文化，是一种“硬管理”与“软约束”的有机统一

D. 企业文化是组织成员相互沟通的机制

A. 企业文化就是指企业的管理方式

B. 企业文化包括企业的经营观念、企业精神、价值观念、行为准则、道德规范、企业形象以及全体员工对企业的责任感、荣誉感等

C. 企业文化是一种综合性的个体文化，是一种“硬管理”与“软约束”的有机统一

D. 企业文化是组织成员相互沟通的机制

A. 正确

B. 错误

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 正确

B. 错误

A. 一种职业化的服务活动

B. 民间助人活动

C. 公益活动

D. 管理人、控制人的管理活动

E. 一种专业的助人活动

A. 职业守则

B. 职业纪律

C. 职业道德

D. 遵纪守法

A. 职业守则

B. 职业纪律

C. 行业标准

D. 操作规程

A. 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法

B. 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法

C. 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管

D. 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

A. 社会工作的伦理守则是对专业社会工作者在实践中的一般规定

B. 社会工作伦理主要以专业的价值观来体现

C. 它们是就某种专业行为进行判断的是非依据

D. 伦理观的影响主要受到个人主义和集体主义两种观点的影响

E. 社会工作专业范围内的伦理守则主要是指通过个人价值观和专业共同体制定出的伦理守则

A. 行政法规是行政部门内部管理的规范性文件的总称

B. 行政法规是国务院组成部门制定的有关行政管理方面的规范性文件的总称

C. 行政法规是国务院根据宪法和法律制定的有关行政管理等方面的规范性文件

D. 行政法规是全国人民代表大会或其常务委员会制定的针对行政部门行为的规范

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流，合作活动

C. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

D. 对违反期货市场监管管理法律，行政法规的行为进行查处

A. 合规

B. 合格

C. 违规

D. 违约

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 一切管理活动都是以人为本展开的

B. 管理活动中,作为管理对象的要素和管理系统各环节,都需要人掌管、运作、推行和实施

C. 人是管理的主体,并不是管理的客体

A. 一切管理活动都是以人为本展开的

B. 管理活动中,作为管理对象的要素和管理系统各环节,都需要人掌管、运作、推行和实施

C. 人是管理的主体,并不是管理的客体

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D. 基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题

A. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

B. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

C. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

D. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

A. 法人的法定代表人是自然人。

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地，也是确定法律管辖的个体。

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更，应当向登记机关办理登记并公告。

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。

A. 法人的法定代表人是自然人

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地，也是确定法律管辖的个体

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更，应当向登记机关办理登记并公告

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人

A. 法人的法定代表人是自然人

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地，也是确定法律管辖的个体

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更，应当向登记机关办理登记并公告

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人

A. 法人的法定代表人是自然人。

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地，也是确定法律管辖的个体。

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更，应当向登记机关办理登记并公告。

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。

A. 是指行政法律关系的主体违反行政法的规定而应承担的法律责任

B. 是指行政法律关系的主体因行政法的规定而应承担的法律责任

C. 主要包括行政处罚、行政处分两个方面

D. 是一种实施法律制裁的行政执法活动

E. 行政处分主要有警告、记过、记大过、降级、撤职、开除、拘役等形式

A. 是指行政法律关系的主体违反行政法的规定而应承担的法律责任

B. 是指行政法律关系的主体因行政法的规定而应承担的法律责任

C. 主要包括行政处罚、行政处分两个方面

D. 是一种实施法律制裁的行政执法活动

E. 行政处分主要有警告、记过、记大过、降级、撤职、开除、拘役等形式

A. 是指行政法律关系的主体违反行政法的规定而应承担的法律责任

B. 是指行政法律关系的主体因行政法的规定而应承担的法律责任

C. 主要包括行政处罚、行政处分两个方面

D. 是一种实施法律制裁的行政执法活动

E. 行政处分主要有警告、记过、记大过、降级、撤职、开除、拘役等形式

A. 是指行政法律关系的主体违反行政法的规定而应承担的法律责任

B. 是指行政法律关系的主体因行政法的规定而应承担的法律责任

C. 主要包括行政处罚、行政处分两个方面

D. 是一种实施法律制裁的行政执法活动

E. 行政处分主要有警告、记过、记大过、降级、撤职、开除、拘役等形式

A. 职工发生工伤;经治疗伤情相对稳定后存在残疾、影响劳动能力的;应当进行劳动能力鉴定

B. 劳动能力鉴定是指劳动功能障碍程度和生活自理障碍程度的等级鉴定"

C. 劳动功能障碍分为十个伤残等级;最重的为十级;最轻的为一级

D. 劳动能力鉴定标准由国务院社会保险行政部门会同国务院卫生行政部门等部门制定

A. 应当遵循平等自愿的原则

B. 应当遵循协商一致的原则

C. 不得违背法律、行政法规的规定

D. 可以采用书面或者口头形式

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错