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第1题
如果两个非金融企业之间在融资方面没有比较优势时，可以通过订立互换协议来降低双方的融资成本。（）
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第2题
市场向A、B公司提供的借款利率见图，A公司有1000万英镑借款需求，B公司有规模相当的美元借款需求，英镑兑美元汇率为1.3766。进行互换，如果双方平分收益，且没有中介参与，A、B融资成本分别为（）。「huixue_img/importSubject/1497147416313466880.png」
A.
3.3%，2.7%
B.
2.7%，3.3%
C.
3.9%，3.3%
D.
3.3%，3.9%
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第3题
下列关于利率互换与货币互换说法正确的是（）。
A.
在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互换可以取得双赢结果
B.
货币互换双方在每一个阶段只有一方支付现金给另一方
C.
货币互换在期初和期末分别交换本金
D.
互换双方的互换交易是零和博弈
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第4题
假定A、B公司均计划借入期限10年、半年付息一次的1000万元的借款，A想以固定利率借款，B想以6个月Shibor借款。但两家公司信用等级不同，所以市场向它们提供的利率不同，两公司的借款成本和比较优势如表所示。假设没有中介参与，互换后总成本降低（）。「huixue_img/importSubject/1497147298545799168.png」
A.
0.2%
B.
0.3%
C.
0.5%
D.
0.4%
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第5题
央行货币互换的运作机制可以有效规避汇率风险，降低汇兑费用。（）
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第6题
金融机构提供一揽子服务时，应该具备的条件有（）。
A.
金融机构具有足够的资金提供融资
B.
金融机构有足够的交易能力来对冲期权和远期融资合约中利率互换所带来的多方面风险
C.
金融机构具备良好的信誉
D.
金融机构可以自由选择交易对手
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第7题
企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。
A.
股票市场融资
B.
债券市场融资
C.
风险投资融资
D.
商业信用融资
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第8题
一般企业间的商品赊销.预付定金.预付货款等属于融资方式中的（）。
A.
股票市场融资
B.
债券市场融资
C.
风险投资融资
D.
商业信用融资
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第9题
场内金融工具的特点不包括（）。
A.
通常是标准化的
B.
在交易所内交易
C.
有较好的流动性
D.
交易成本较高
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第10题
在场外交易中，一般更受欢迎的交易对手是（）。
A.
工商企业
B.
金融机构
C.
私募机构
D.
个人
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第11题
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。
A.
资金融通
B.
价格发现
C.
风险管理
D.
降低搜寻成本和信息成本
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第12题
股份制企业以让渡一定的企业经营控制权.收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。
A.
股票市场融资
B.
债券市场融资
C.
风险投资融资
D.
民间借贷
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第13题
常见的间接融资方式有（）。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第14题
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
A.
股票市场融资
B.
债券市场融资
C.
风险投资融资
D.
商业信用融资
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第15题
政府.金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。
A.
股票市场融资
B.
债券市场融资
C.
风险投资融资
D.
民间借贷
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第16题
相关法律对远期利率协议做出了（）规定。Ⅰ.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易Ⅱ.其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易Ⅲ.非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易Ⅳ.远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话.传真等其他方式达成
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第17题
下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（）。
A.
一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.
金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.
金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.
金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
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第18题
金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。
A.
资金融通
B.
价格发现
C.
风险管理
D.
提供流动性
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第19题
间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.IV
D.
III.IV
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第20题
下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.
金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.
金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.
金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.
金融债券的利率通常高于一般的企业债券
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第21题
交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（）。
A.
期权合约
B.
期货合约
C.
互换合约
D.
远期合约
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第22题
资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。
A.
不可逆性
B.
差异性
C.
直接性
D.
分散性
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第23题
创业投资基金投资于（），通过帮助被投资企业发展壮大而获利。
A.
处于成熟期的企业
B.
具有创新能力的企业
C.
价值被高估的企业
D.
有较大增长潜力的企业
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第24题
资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。
A.
资金获得的间接性
B.
融资的相对集中性
C.
融资信誉的较大差异性
D.
可逆性
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第25题
常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第26题
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险.违约风险.系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡.身份证件和交易密码等资料
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第27题
个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。
A.
银行信用融资
B.
消费信用融资
C.
租赁融资
D.
商业信用融资
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第28题
下列关于利用场外工具对冲风险，说法正确的有（）。
A.
金融机构为了给其客户提供一揽子金融服务而设计的产品都比较简单、易操作
B.
如果金融机构内部运营能力不足，无法利用场内工具来对冲风险，那么可以通过外部采购的方式来获得金融服务，并将其销售给客户，以满足客户的需求
C.
金融机构直接针对线缆企业的需求设计了一揽子金融服务，并通过一系列的场外交易安排，把提供服务后所面临的风险转移出去，以达到对冲风险的目的
D.
因为场外交易存在较为显著的信用风险，所以金融机构在对冲风险时，通常会选择多个交易对手，从而降低对每个交易对手的信用风险暴露
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第29题
企业间的商品赊销属于（）。
A.
商业信用
B.
银行信用
C.
国家信用
D.
企业信用
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第30题
（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
A.
远期合约
B.
期货合约
C.
期权合约
D.
互换合约
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第31题
资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票.债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。
A.
银行信用融资
B.
股票市场融资
C.
直接融资
D.
间接融资
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第32题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第33题
中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（）。Ⅰ.信息不对称比较严重Ⅱ.创业成功的不确定性较高Ⅲ.科技型中小微创业企业资产结构中无形资产占比较高Ⅳ.融资需求呈现阶段性特征
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.多数中小微企业公司治理存在缺陷Ⅱ.不少创业企业最终失败Ⅲ.早期发展阶段需要较小规模的股权投资Ⅳ.中后期发展阶段则可能以可转换债等准股权方式融资
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
境外融资企业可能面临的问题有（）。
A.
融资的利息还款
B.
融入资金的本金使用及偿还
C.
融资方式的不确定性
D.
融资市场的选择
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第36题
融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金可以用来（）。
A.
买券还券
B.
基金投资
C.
债券投资
D.
房地产投资
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第37题
金融的含义是（）。
A.
货币资金的融通
B.
实物的融通
C.
虚拟资产的融通
D.
互联网金融的融通
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第38题
互换是约定交易双方在未来的特定时刻按照既定价格交换一系列现金流的金融衍生协议。（）
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第39题
将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。
A.
资金融通
B.
价格发现
C.
风险管理
D.
提供流动性
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第40题
下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。
A.
它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.
可以是有固定场所的组织.有制度.集中进行交易的方式
C.
可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的.分散交易的方式
D.
可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
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第41题
中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。
A.
准入前国民待遇和负面清单原则
B.
进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
C.
金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
D.
在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
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第42题
中小微创业企业早期融资需求的特征是（）。
A.
较大规模.较大比例的股权投资
B.
较小规模.较小比例的股权投资
C.
较小规模.较大比例的股权投资
D.
较大规模.较小比例的股权投资
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第43题
以下有关远期合约的表述错误的是（）。
A.
远期合约的实质是通过合约的形式将双方未来的权利和义务确定下来
B.
远期合约是一份具有法律约束力的约定
C.
在合约中，双方约定买卖的资产称为标的资产，可以是商品，也可以是金融工具
D.
通过远期合约，在未来确定的时间，买卖双方可以选择不交割
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第44题
企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。
A.
中国银监会
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
中国人民银行
D.
商务部
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第45题
以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。
A.
自由交易方式
B.
柜台交易方式
C.
交易所交易方式
D.
电信网络交易方式
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第46题
银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。
A.
银行信用融资
B.
消费信用融资
C.
租赁融资
D.
商业信用融资
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第47题
机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范.自律经营对防范金融风险.维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
A.
①②
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第48题
互换是约定交易双方在未来的特定时刻按照既定价格交换一系列现金流的金融衍生协议，是一种典型的场外衍生品。（）
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第49题
直接融资与间接融资的区别主要在于（）。
A.
融资信誉差异性的不同
B.
融资者自主性的不同
C.
资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
D.
是否具有可逆性
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第50题
股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券.可转换优先股）的金融解决方案。Ⅰ.创建Ⅱ.发展Ⅲ.合并Ⅳ.重组
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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