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首页>试题列表>规范金融机构资产管理业务主要遵循( )原则。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合.机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向
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规范金融机构资产管理业务主要遵循()原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合.机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

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第1题

规范金融机构资产管理业务主要遵循()原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合.机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

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第2题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

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第3题

安全生产监督管理的基本原则是()

A. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

B. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

C. 坚持监察与服务相结合的原则

D. 坚持教育与惩罚相结合的原则

E. 坚持预防为主的原则

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第4题

安全生产监督管理的基本原则是()

A. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

B. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

C. 坚持监察与服务相结合的原则

D. 坚持教育与惩罚相结合的原则

E. 坚持预防为主的原则

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第5题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

B. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

C. 坚持监察与服务相结合的原则

D. 坚持教育与惩罚相结合的原则

E. 坚持预防为主的原则

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第6题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

B. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

C. 坚持监察与服务相结合的原则

D. 坚持教育与惩罚相结合的原则

E. 坚持预防为主的原则

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第7题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

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第8题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

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第9题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

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第10题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

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第11题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

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第12题

安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持以事实为依据,以法律为准绳的原则

C. 坚持预防为主的原则

D. 坚持行为监察与技术监察相结合的原则

E. 坚持监察与服务相结合的原则

F. 坚持教育与惩罚相结合的原则

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第13题

我国安全生产监督管理的基本原则()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第14题

我国安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第15题

我国安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第16题

我国安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第17题

我国安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第18题

我国安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第19题

我国安全生产监督管理的基本原则是()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第20题

证券市场监管应当坚持()的原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

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第21题

关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则()。①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利②实行穿透式监管,对于已经发行的多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)③强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②

D. ②③④

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第22题

我国安全生产监督管理的基本原则()。

A. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

B. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

C. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

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第23题

我国安全生产监督管理的基本原则()。

A. 坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则

B. 坚持“安全第一,预防为主”的原则

C. 坚持行为监察与文件监察相结合的原则

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第24题

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力,()。1.守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合2.健全多层次资本市场体系,补齐各类金融市场的短板3.深化金融监管体制改革4.管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、3、4

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第25题

宏观审慎监管与货币政策的关系()。1.二者联系紧密,目标中均包含稳定宏观经济2.二者的监管途径中均包含资产负债表3.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定,需要货币政策的补充4.宏观审慎监管的使用,可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上

A. 1、2

B. 2、3

C. 3、4

D. 1、4

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第26题

银行业金融机构发行资本补充债券,应满足的条件不包括()。

A. 具有完善的公司治理机制

B. 偿债能力良好,且成立满1年

C. 遵守国家产业政策和信贷政策

D. 经营稳健,资产结构符合行业特征

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第27题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第28题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第29题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第30题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第31题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第32题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第33题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第34题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第35题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第36题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第37题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、防消结合、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第38题

《文化和旅游部关于实施旅游服务质量提升计划的指导意见》的基本原则包括()。

A. 坚持政府、市场主体、行业组织、个人4个层面协同推进

B. 坚持加强和改进市场监管

C. 坚持落实政府主体责任

D. 坚持发挥行业组织的协调作用和行业标准的引领作用,强化行业自律,提升旅游管理和服务水准

E. 坚持提升从业人员专业素养和业务能力

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第39题

境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的,除应当符合上述相关条件外,还应当具备下列条件:()

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第40题

学校社会工作运用社区工作方法创新要坚持"一个理念两个兼顾":“一个理念”是指()。

A. 坚持为学生服务及学生服务社区

B. 坚持“家校合作”的理念

C. 坚持校园社区及校外社区

D. 坚持"家校社"联动的理念

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第41题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第42题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、平级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第43题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、平级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第44题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、平级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第45题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第46题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、平级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第47题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、平级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第48题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、分级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第49题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、平级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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第50题

关于《天津市安全生产条例》,下列说法不正确的是()

A. 安全生产工作应当以人为本

B. 坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针

C. 坚持属地管理、平级负责

D. 坚持管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则

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下列属于证券公司高级管理人员的有()。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书 任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()的措施。 根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是()。 根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告,国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营证券经纪业务,资产管理业务,融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的,其董事会应当设()机构行使公司章程规定的职权。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会 指定商业银行.资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送()。Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况 根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营().()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。 证券公司合并.分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并.分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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